华夏原基金经理涉嫌"老鼠仓" 案件资金逾千万

华夏原基金经理涉嫌"老鼠仓" 案件资金逾千万

该公司表示，涉事经理已辞职；华宝兴业原基金经理也协助调查，据称涉案金额巨大。

基金行业的“抓老鼠”行动逐渐升级。昨天，有消息称，华夏基金原基金经理罗泽平、华宝产业基金基金经理牟旭东涉嫌老鼠仓，被协助调查。对此，两家基金公司均表示，传闻中的相关基金经理已辞职，公司对“老鼠仓”一事并不知情。

涉案基金经理已辞职

昨天，有消息称，上周，原华宝产业基金经理牟旭东因涉嫌老鼠仓被协助调查，涉案金额巨大。据报道，牟旭东4月23日接受记者电话采访时并未否认，但表示“我的情况比较特殊，七八年前我还是研究员的时候就发生过这样的事，目前正在等待最终结果”。监管机构的批准。”此外，华夏基金女基金经理罗泽平也被带走协助调查。

华夏基金昨日回应称，罗泽平已辞职，公司对此事并不知情。华宝兴业相关负责人表示，牟旭东已从公司辞职，公司尚未收到监管部门的正式通知。各企业正常营业，未受影响。

记者查阅华夏基金3月18日公告发现，罗泽平于3月17日因个人原因辞职，华宝兴业并未公告牟旭东辞职。公司相关人士表示，牟旭东卸任前并非公募基金经理，因此无需公告。

有资金人士透露，牟旭东正在接受成都稽查局调查，涉案金额可能高达八位数（数千万元），而罗泽平已不在国内。

“捕鼠”范围不断扩大

监管层多次对“老鼠仓”表示零容忍态度。随着风波不断升级，“捕鼠”范围不断扩大。据记者了解，除了基金管理人之外，基金投资研究者、保险公司资管从业人员也进入了监管的聚光灯下。

上述基金人士表示，被监管部门查处的“老鼠仓”不仅仅是这两人，同时处理的案件可能有多达十几起。而且，“老鼠仓”调查现在不仅限于股票相关投资。调查重点转向固定收益类，范围有所扩大。除基金公司外，保险公司等其他金融机构也已协助调查。

据了解，为了防止“老鼠仓”，基金公司还采取了多种措施来防止员工进行非法交易。在基金经理、投资总监等容易发生内幕交易的岗位座位上方安装摄像头，处处采用监控，杜绝内幕交易。基金经理的电话、邮件均在监控范围之内。新京报记者 苏曼丽

■ 人物

“最赚钱女基金经理”罗泽平

此次涉嫌“老鼠仓”的基金经理之一罗泽平是一名女性。 2004年加入华夏基金，历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金经理、华夏基金行业精选基金经理等职务，曾被评为“最赚钱的五位女性基金经理之一” ”被媒体报道。

资料显示，罗泽平管理过4支基金，其中她管理华夏产业时间最长，达到4年零58天。他于2012年开始管理华夏优势的发展，直至今年3月17日辞职。

好脉基金数据显示，旗下前三只基金的任期表现优于同类基金的平均回报。其中管理时间最长的华夏产业基金在任期间回报率为-21.65%，同类基金平均回报率为-33.56%。但就他近期管理的华优势基金而言，搜狐统计显示，其任职期间回报率为18.35%，落后于同风格基金的平均回报率。

另一名涉嫌“老鼠仓”的基金经理牟旭东，2003年1月加入华宝产业基金管理有限公司，历任高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理。曾担任华宝实业A/B、华宝兴业保康灵活、华宝兴业多策略等基金经理。离开华宝兴业之前，牟旭东主要负责专户产品。目前尚不清楚被调查的“老鼠仓”是否涉及公募基金或专户产品。

从公募基金数据来看，牟旭东在公募基金任职期间的表现并不理想。据好脉基金统计，2007年10月11日至2013年2月7日，牟旭东担任华宝兴业多策略成长基金经理。该基金在任期间的业绩为-33.25%，而同期同类产品的平均收益率为-24.63%。

2010年1月22日至2012年1月18日，他还管理华宝兴业保康灵活基金，任期收益率为-22.24%，同期同类产品平均收益率为-16.71%。

■相关

基督教民主党称涉案基金公司应自行调查

面对频发的老鼠仓案件，大多数基金公司的态度是“人已辞职，公司并不知情”。不过，业内人士表示，加大基金公司问责力度，是打击老鼠仓的必然之举。

一位6岁的基督徒感叹：“作为基金持有人，我更关心非法基金管理人拿我的钱做了什么，给我造成了多少损失，能否得到赔偿，但基金公司却回避了这些主题。只要基金管理人出了事，就说明公司风险控制存在严重漏洞，基金公司应该积极自查、反思和道歉。 ”

一位基金分析师表示，“老鼠仓”持续存在的一个重要原因是基金公司缺乏问责。老鼠仓出来后，责任就落到了基金经理的身上，基金公司也常常以经理辞职为借口开脱。要彻底消除鼠窝，还必须在激励和职业道德上下功夫。此外，应尽快建立“老鼠仓”民事赔偿诉讼机制，为权益受到损害的投资者挽回损失。

今年3月，国内最大的基金“老鼠仓”博时精选股票型证券投资基金原经理马乐案宣判。一审，他被判处有期徒刑三年，缓刑五年。追缴违法所得1883万元，并处罚款1884万元。这一判决引起了市场的不满。新浪当天对马乐案的处罚结果显示，89%的受访网友认为处罚过轻。 94.7%的网友对基金鼠仓目前的管理现状不满意。

北京问天律师事务所张远忠告诉记者，马乐案的判决对整个基金行业的老鼠仓行为没有震慑作用。今后如何惩罚老鼠仓库是一个问题。

财经评论员水皮表示，老鼠仓最大的问题是导致市场失去正常的交易秩序，同时损害了公募基金持有者的利益。市场应该反映不同主体的利益需求，只有交易价格正确才能反映市场的真实需求。如果需求不真实，形成的价格也不真实，“骗子交易”、“骗子市场”将对整个基金行业造成极大危害。 （苏曼丽）

■ 亮点

大数据系统成为“捕鼠利器”

与过去依靠报告和现场检查“抓老鼠”不同，“数字化检查”技术目前正在不断升级，案件线索发现和报告的及时性和准确性也在提高。

随着通讯技术的不断进步，“老鼠仓”的作案手法变得越来越隐蔽。

例如，“马乐老鼠仓案”中，由于交易时段挂号电话被监听，马乐购买了十几张电话卡，通过电话下单，然后每隔几个月就将这些电话卡丢弃。与此前被指利用MSN沟通股票信息并直接在公司电脑行情软件上下单的一些基金经理相比，马乐的反调查意识已经非常强烈。

马乐被抓并不是因为证监局的现场检查和电话记录，而是因为交易所大数据系统出现故障。深交所大数据系统扫描大资金账户时，发现多个账户与马乐管理的博时精选基金股票高度重叠，立即报警。审计人员顺着线索，终于发现了隐藏在数据背后的马乐。成熟的大数据系统正在成为“捕鼠工具”。

对于提供“硕鼠”名单的监控系统，深交所总经理宋立平曾公开表示：“未来我们将投资与股价变化挂钩的原型系统项目，打造一个全面市场监测数据模型，全面提高内幕交易、市场操纵和证券欺诈的检测文本信息挖掘和监管”（苏曼丽）。

“老鼠仓”及近年来的处罚结果

●2007年

上海投资摩根唐健

处罚：取消基金业务资格、没收违法所得、罚款50万、终身禁入市场。

●2008年

南方基金王利民

处罚：取消基金业务资格，没收违法所得，罚款50万，禁入市场七年。

●2009年

融通基金张晔

处罚：取消基金业务资格、没收违法所得、罚款400万、终身禁入市场。

●2009年

景顺长城基金涂强

处罚：取消基金业务资格、没收违法所得、罚款200万、终身禁入市场。

●2009年

长城基金刘海

处罚：取消基金业务资格，没收违法所得，罚款50万，禁入市场三年。

●2009年

长城基金韩刚

处罚：有期徒刑一年，没收违法所得，罚款31万，终身禁入市场。

●2010年

国海富兰克林基金 黄琳

处罚：取消基金业务资格，并处30万元罚款。

●2010年

光大保诚基金徐春茂

刑罚：有期徒刑3年，缓刑3年，并处罚金210万元。

●2010年

交通银行施罗德郑拓

处罚：有期徒刑3年，并处罚金600万元。前妻被判处有期徒刑2年，缓刑2年，并处罚金600万元。前妻的妹妹被判处拘役6个月，缓刑6个月，并处罚金50万元。

●2010年

交通银行 施罗德 李旭利

处罚：一审有期徒刑4年，并处罚金1800万元；二审维持原判。

●2013年

博时基金马乐

刑罚：一审判处有期徒刑三年，缓刑五年。追缴违法所得1883万元，并处罚款1884万元。