证券经纪人专项考试—证券经纪业务营销模拟试题及答案.pdf

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证券经纪人专项考试—证券经纪业务营销模拟试题及答案

多项选择题

问题一：深圳证券交易所每个交易日的（）受理基金份额申购、赎回申请。

上午:9：30～11：30、13：00～15：00

早:9：15～11：30、13：OO～15：OO

时间:9：15～11：30、13：30～15：00

日:9：15～11：00、13：00～15：00

问题2：使产品或服务顺利使用或消费的一组相互依存的组织是指（）。

答：营销策略

B：市场细分

三：营销渠道

D：市场选择

问题三：投资者通过一级交易商申请将一定数量的基金份额兑换为一篮子股票，

少量现金是（）。

答：订阅

B：救赎

C：买人

D：卖出

问题四：中国结算分公司冻结申购资金的时间是（）。

答：T+O 日

乙：T+1天

C：T+2天

日：T+3天

题目五：国际证券业发行证券的通行做法是（）。

A：网上累计招标询价发放

B：网上定价和市场价值定位

C：网上招标发行

D：网上定价发行

问题6：根据顾客的不同需求特征将整体市场划分为若干不同组的过程是

()。

答：客户招揽

B：市场细分

C:证券市场细分

D：市场选择

问题7：客户对证券公司的总体印象和感受是指服务质量评价因素中的（）。

答：工艺质量

B：输出质量

C：身体素质

D：合作质量

问题8：仓单买方申报的数量是（）的整数倍。

答：10,000份

B：1000份

C：100份

D：10份

问题九：基于投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、仓位结构等行为特征

对客户进行细分，然后根据不同的需求对应不同的行为特征，为他们提供差异化​​的服务。

服务市场细分的依据是（）。

答：地理因素

B：人口因素

C：心理因素

D：行为因素

问题10：营销人员与客户充分沟通后，达成共识，同意并购买营销人员的推荐。

您的证券公司营销产品和服务的流程是（）。

答：客户维护

乙：客户服务

C：客户关系建立

D：客户促销

问题11：上海证券交易所规定认购新股时，每认购单位的股份数量为（ ）。

答：100股

B：500股

C：1000股

D：5000股

问题十三：主承销商公布中标结果，登记结算公司支付未中标部分申购款。

按规定解冻、划转新股认购款的时间为（ ）。

答：T+0 天

乙：T+1天

C：T+2天

日：T+3天

问题14：股票、封闭式基金交易出现异常波动。证券交易所可以决定

对于 is()。

答： 上市

B：退市

C：恢复交易

D：暂停交易

问题16：在为客户提供服务的过程中，交付过程的质量是服务质量评价因素之一。

()。

答：工艺质量

B：身体素质

C：相互接触质量

D：输出质量

问题19：销售产品时提供的其他服务或福利，也称为附加产品或扩展产品，包括

服务产品等级是指（ ）包括运输、安装、培训和维护、售后服务等。

答：第一级

B：二级

C：第三级

D：第四级

问题20：B股最后交易日是（ ）。

A：T-3天前

乙：T日

C：T+3天

日：T+2天

问题21：A股股权登记日是（ ）。

A:T-1天前

乙：T日

C:T+1 天

日：T+3天

问题22：批发商和零售商构成（）。

A：三级通道

B：辅助通道

C：一级通道

D：零电平通道

问题23：A股除息日是（ ）。

A：T-4天前

乙：T+1天

C：T+3天

日：T+4天

问题24：注重投资长期增值并愿意为此承担较大风险的客户类型是（）。

答：保守派

B：坚固

C:正型√

D：风险规避

问题25：证券交易所对上市公司股票交易实行的其他特殊处理是（）。

答：未在法定期限内披露年度报告、半年度报告的，公司股票将被停牌两个月。

B：最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

C：近2年连续亏损

D：股票恢复上市交易之日起至恢复上市后首次年度报告披露日止

问题27：权证发行人应在权证发行完成后（ ）个工作日内向认证机构提交权证发行结果。

并提交权证上市申请材料。

答：1件

B：2件

C：3件

D：4件

问题28：证券公司为了提高竞争力，根据客户需求提供有形或无形的服务。

()。

答：附加服务

B：无形服务

C：核心服务

D：有形服务

问题29：深交所，R+1开始配股申购，申购期限为（）。

答：5个工作日

乙：4个工作日

C：3个工作日

日：2个工作日

问题30：我国证券公司的营销渠道基本有（ ）。

答：直销渠道

B：间接销售渠道

C：一级通道

D：零级通道判断题

真或假问题

问题31：基金募集期间，投资者可以通过上海证券交易所会员开展基金销售代理业务

符合条件的证券营业部也可以通过基金管理人及其代理机构运作认购上市开放式基金。

行业网点认购上市开放式基金。 ()

答：是的

乙：错了

话题32：客户沟通是证券公司营销人员吸引客户过程中的重要一环。 ()

答：是的

乙：错了

问题33：基金募集期间，投资者可以通过设有基金销售机构的上海证券交易所会员进行登记。

具有业务资格的证券营业部可以认购上市开放式基金，也可以通过基金管理人及其代理机构认购。

营业网点认购上市开放式基金。 ()

答：是的

乙：错了

问题34：当日15：00之前证券停牌的，深交所不予受理。

上海证券交易所不接受其大宗交易申报；证券全交易日停牌的，上海证券交易所不予处理。

管理大额交易的报告。

答：是的

乙：错了

话题35：上海证券交易所网络投票系统是基于交易系统和互联网的。投资者可以

投票可以通过 Easy 系统或通过互联网进行。 ()

答：是的

乙：错了

问题36：上海证券交易所在每个交易日的配对交易时间内接受基金份额申购。

救赎宣言。

答：是的

乙：错了

问题37：证券登记实行证券登记申请人申请制度。中国证券登记结算公司证券登记申请

对本人提供的注册申请材料进行形式审查。 ()

答：是的

乙：错了

问题38：上市开放式基金完成登记托管手续后，基金管理人与基金托管人共同

向深圳证券交易所提交上市申请。 ()

答：是的

乙：错了

问题39：相互接触的质量是在服务完成后判断的。 ()

答：是的

乙：错了

问题40：上市开放式基金募集遵循新股网上定价模式，有配售、抽签环节。

节日。 ()

答：是的

乙：错了

问题41：权证发行人应在权证发行完成后5个工作日内提交权证发行结果。

并提交权证上市申请材料。 ()

答：是的

乙：错了

主题42：人口因素是一个静态因素，让券商能够清楚地了解不同地区的投资

其中的差异。 ()

答：是的

乙：错了

问题43：上市开放式基金实行“按额申购、按份额赎回”的原则，即按金额申报申购。

赎回以股票形式报告。 ()

答：是的

乙：错了

问题44：营销管理是组织、执行、控制和评价营销计划的过程，

根据市场信息的反馈不断调整营销计划和策略，使公司能够更有效地竞争。

()

答：是的

乙：错了

问题45：如果新股发行中市值配售比例低于50%，市值配售与“当日上涨定价”有什么区别？

本次发行同时进行。

答：是的

乙：错了

问题46：投资者办理上海证券交易所、深圳证券交易所交易所开放式指数基金

股票的申购、交易、申购、赎回业务均需使用在中国结算公司开立的证券账户。

()

答：是的

乙：错了

问题47：中国结算公司的网上投票系统是基于互联网的。 ()

答：是的

乙：错了

问题48：投资者向上交所现场系统申请转让基金份额的，可以在T日到场

转让人或其代理机构的基金管理人应当提交基金份额托管申请。 ()

答：是的

乙：错了

问题49：在我国，绝大多数股票都是通过网上竞价发行的。 ()

答：是的

乙：错了

问题50：股权转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管。

转让股份。 ()

答：是的

乙：错了

问题51：上市开放式基金募集遵循新股网上定价模式，有配售、抽签环节。

节日。 ()

答：是的

乙：错了

主题52：证券登记是投资者进行证券交易的前提条件。 ()

答：是的

乙：错了

问题53：细分市场越多越好。 ()

答：是的

乙：错了

议题54：上市公司召开股东大会，应当提前10日发布公告。在公告中说明是否

进行在线投票。

答：是的

乙：错了

问题55：营销人员的道德风险主要是指其不道德行为给客户和证券公司造成的损失。

损失的风险。 ()

答：是的

乙：错了

问题56：目前我国证券公司的营销渠道基本都是直销渠道，包括证券公司。

证券公司营业部、网络证券营销及内部营销人员。 ()

答：是的

乙：错了

问题57：证券公司在细分市场的基础上对不同细分市场进行评估并比较

筛选，是选择一个或几个细分市场，实施营销计划并从中获利的行为。

这是公司的目标市场选择。 ()

答：是的

乙：错了

问题58：通过深圳证券交易所交易系统申购的投资者必须按额度申购。

即投资者申购申报以基金份额为单位。 ()

答：是的

乙：错了

问题59：在我国，中国结算公司受证券发行人委托，依法办理证券登记及相关事宜。

服务业务。

答：是的

乙：错了

问题60：股票终止上市后，股票发行人或其代理机构应当及时向证券登记结算公司报告

公司办理证券交易所退出登记手续。

答：是的

乙：错了

问题61：根据上海证券交易所20XX年5月14日颁布的《上海证券交易所指定》

《交易实施细则》中，指定交易是指上海证券交易所市场上的所有证券交易。

投资者必须事先指定上海证券交易所市场的交易参与人作为其交易场所

交易的唯一受托人并由交易参与者通过其特定的参与者业务交易单位参与

上海证券交易所市场证券交易系统。 ()

答：是的

乙：错了

问题62：股利支付方式主要有两种：现金股利和股票股利。 ()

答：是的

乙：错了

问题63：今天购买的可转债可以当天转换为股票吗？ ()

答：是的

乙：错了

问题64：投资者参与证券交易所ETF投资有两种方式：一是申购、赎回

二是直接从事买卖交易。 ()

答：是的

乙：错了

问题65：实力雄厚的券商追求更高的市场份额，寻求区域合作。

布局均衡，常采取差异化营销策略。 ()

答：是的

乙：错了

问题66：投资者申请认购时，采用“金额认购”方式，在数量申请表中填写认购金额。

买卖方向只能是“卖”。 ()

答：是的

乙：错了

问题67：上海证券账户和深圳证券账户仅分别用于记录上海证券交易所和深圳证券交易所的证券。

证券在深圳证券交易所上市交易。 ()

答：是的

乙：错了

问题68：采用无差异化营销策略，追求的是一个或几个较小的细分市场

取得更高的市场份额。 ()

答：是的

乙：错了

问题69：证券公司营销人员的风险主要是指证券公司从事营销活动时存在违法行为。

遵守法律法规可能导致公司遭受法律制裁造成的损失。 ()

答：是的

乙：错了

问题70：深圳证券交易所开放式基金的申购、赎回参照深圳证券交易所会员受理的程序。

基金份额的申购和赎回由投资者委托向深圳证券交易所交易系统申报。 ()

答：是的

乙：错了

不定多项选择题

问题71：证券交易所对其股票交易实行的其他特殊处理是（ ）。

A、最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值

B、最近一个会计年度的财务会计报告由无法发表意见或否认的注册会计师出具。

审计报告意见

C、公司主要银行账户已被冻结

D、公司董事会不能正常召开会议并形成董事会决议

问题72：关于上海证券交易所B股现金分红方案，下列哪种说法是正确的？

()。

A.公告日期（T日）

B、股权登记日（T+3日）

C.除息日（T+4日）

D.签发日期（T+8）

问题73：关于上海证券交易所上市可转债的“债转股”做法，哪种说法是正确的？

是的（）。

A、可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。

B、可转债“债转股”需要转换期

C、可转债持有人可以申请将其证券账户内的可转债全部或部分转让给发行公司。

股票

D、可转债的买卖申报优先于股票转股申报，即“债券报告数量以证券转让后次日成交数量为准”。

账户内持有的可转债数量有限

题目74：线上发行与线下发行的联系包括（）。

一、发行公告的发布情况

B. 线上发行与线下发行之间的回调

C. 线下股份登记

D. 网上股份登记

75：新股网上定价发行与网上竞价发行的主要区别是（）。

A、定价发行方式预先确定价格；招标发行方式预先确定发行底价，发行人

招标决定发行价格

B、定价发行方式采用抽签方式确定；招标发行方式为价格优先、同价同时优先。

然后决定

C、发行价格的确定方式不同

D、申购成功确认方式不同

问题76：关于网上股票发行基金申购程序的基本规定，正确的说法是（）。

A、深圳证券交易所规定1000股以下和1000股以上的每个申购单位为l00股。

必须是l000股的整数倍

B、上海证券交易所规定申购单位为500股，每个证券账户的申购委托不少于500股

股，数量超过500股的，必须是500股的整数倍

C、订阅号按照实际有效订阅数分配。每个有效订阅单位都会分配一个编号，该编号适用于所有有效订阅单位。

订阅单位按时间顺序连续分配编号。

D、结算参与人应当使用资金结算账户（结算备付金账户）完成新股申购。

并应保证其资金结算账户在最终结算时有足够的资金用于新股申购

资金结算

问题77：证券公司应当在营业场所、网站显着位置披露的信息包括（）。

A、委托介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员及业务人员名单及照片

片

二、期货公司期货保证金账户信息及期货保证金保证金缴存方式

C. 客户开户及交易流程、存取款流程；交易结算结果查询方法

D、中国证监会规定的其他信息

问题78：根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，什么情况下可以采用大宗交易

形状包括()。

单次交易AA股数量不少于50万股，或交易金额不少于300万元人民币。

BB股单笔交易数量不少于50万股，或交易金额不少于30万港元。

CA股票单次交易申报数量不得低于50万股，或交易金额不得低于300万元。

人民币

D、单笔资金交易笔数不得低于300万笔，或交易金额不得低于300万元

问题79：关于上海证券交易所A股现金分红方案，下列哪种说法是正确的？

()。

A.公告日期（T日）

B、股权登记日（T+3日）

C.除息日（T+4日）

D.签发日期（T+8）

80问：关于上海证券交易所开放式基金份额托管转让，下列说法正确的是？

()。

也可在上海证券交易所现场系统和场外系统确定。

B、开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请托管转移，但有质押、

因特殊情况可能被冻结或其他可能影响基金份额持有人权益的基金份额不能申请托管转移。

三、上海证券交易所不同会员营业部之间基金份额转让的，办理

办理流程与一般股票、债券转让相同。

D、投资者在上交所现场系统申请基金份额转出时，可在T日持有效身份证件

向转让方交易所会员营业部提交转托管申请，并附上证明材料和上海证券账户卡。

请

问题81：ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回名单应当

排除（）。

A、最低申购、赎回单位对应的各证券组合的名称、证券代码及数量

B、可替代现金的各类证券及现金替代保证金比例

C. 每个投资组合中必须用现金替换的证券类型以及替换金额

D. 预计最低申购和赎回单位现金部分

问题82：交易参与人不得声明（）取消指定交易。

A.取消当日有交易

B.取消当日有声明

C、新股认购未到期

D、因回购或其他事项未结算

问题83：上海证券交易所接受大宗交易的时间是（ ）。

A.9：30～11：30

B.13：00～15：30

C.9：15～11：30

D.13：15～15：30

第84题：关于认购资金冻结、验资及数量分配，正确的说法是（）。

A、申购日后第二个交易日（T+2日），中国结算有限责任公司分公司使用申购资金

冷冻加工。所有认购资金必须在下午4点前到位 下午4点后，发行人及其所有者

承销商会同中国证券登记结算公司分公司、会计师事务所对认购资金的到位情况进行审核。

进行验资并由会计师事务所出具验资报告。

B、当有效申购总额小于或等于网上股票发行数量时，投资者将按有效申购金额收费。

认购股份

C、当有效申购总额大于股票发行量时，以抽签方式确定有效申购数量。

每个中奖号码可认购一份新的认购单位份额。

问题85：关于深圳证券交易所开放式基金的申购与赎回，正确的说法是（）。

一、深圳证券交易所自每个交易日9点15分起接受基金份额申购、赎回申请

11:30、13:00-15:00。交易日15:00前可取消申购、赎回申报

基金份额必须使用中国结算深圳分公司发行的普通人民币赎回。

股票账户或证券投资基金账户

C、基金份额认购以金额申报，申报单位为1元；赎回以单位申报，申报单位为1元。

报告单位为1基金份额

D、基金份额的申购、赎回委托数量应当符合基金合同、招募说明书约定的申购规格。

申购及赎回金额限制

问题86：股票交易实施退市风险警示前一交易日上市公司发布的公告内容

包含()。

一、股票种类、简称、证券代码及退市风险警示起始日期

二、股票可能暂停上市、终止上市的风险提示

三、公司董事会关于努力解除退市风险警示的意见及具体措施

四、实施退市风险警示的主要原因

问题87：关于上市开放式基金的开设和上市，正确的说法是（）。

A、基金合同生效后进入封闭期。封闭期一般不超过1个月。基金在封闭期间不

接受兑换

B、上市开放式基金完成登记托管手续后，基金管理人和基金托管人应当共同向深圳证券交易所报告

深交所提交上市申请

C、基金开仓日为证券交易所正常交易日

问题88：关于认股权证的行使，正确的说法是（）。

A、权证持有人行使权证时，应当委托证券经纪人（证券交易所会员）通过证券交易所办理。

交易系统申报

B、上交所规定权证行权申报数量为100份的整数倍。

C、深交所规定权证行权应当以单位为单位申报。

D、当日执行申报指令当日有效，当日可撤销。

问题89：根据我国证券交易所相关规定，在买卖、申购、赎回ETF基金份额时，

应遵守的规定是（）。得分：0/1

A、当日认购的基金份额当天可以出售，但不能赎回。

B、当日购买的基金份额可以当日赎回，但不能出售。

C、当日赎回的证券可以当日出售，但不能用于认购基金份额。

D、当日购买的证券可以用于认购当日基金份额。

问题90：上市开放式基金的申购、赎回流程包括（）。

AT日，现场投资者使用深圳证券账户通过证券经营机构与深圳证券交易所进行交易。

基金申购、赎回申请系统申报

每个BT日结束时，深圳证券交易所将所有现场申购、赎回申报数据传输至中国证券交易所。

算深圳分公司；中国结算深圳分公司对T日晚间申报赎回的股份进行冻结

管理;中国结算的rA系统根据基金管理人传送的当日净值计算当日单位份额净值。

每日场内、场外申购、赎回数据进行汇总处理，生成待确认的申购、赎回交易笔数。

数据传输基金经理

T+1

基金份额过户登记流程在投资者的深圳证券账户中进行，并生成深圳证券交易。

现场申购、赎回交易返回数据发送至相关证券经营机构。

D、T+2起，投资者可认购股份； T+N日（N为基金管理人事先约定的赎回协议）

资金结算周期，2≤N≤6)，赎回资金可用

问题91：权证终止上市的情形包括（）。

A. 担保期限届满

B、认股权证在有效期内已全部行权

C、50%的认股权证在存续期内行权。

D、证券交易所认可的其他情形

问题92：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务包括（）。

A. 协助办理开户手续

B. 提供期货市场信息和交易设施

C. 代表客户进行期货交易

D、利用证券资金账户为客户存入、提取、划