港股通基础知识测试卷试题与答案.docx

港股通基础知识测试卷试题与答案.docx

港股通基础知识试卷一、选择题一、中国证监会、香港证监会分别于____、____日发布联合公告，决定原则上同意上海证券交易所、深圳证券交易所交换。 、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司启动内地与香港股票市场交易互联互通机制试点。 A. 2014年4月10日和2016年8月16日 B. 2014年4月29日和2016年8月25日 C． 2014年5月9日、2016年8月25日 D、2014年11月17日、2016年11月21日 2、香港证监会要求境内投资者参与港股通仅限于机构投资者及其证券账户余额和资金总额账户必须在申请许可前20个交易日。个人投资者不少于人民币____万元。 A、10B。 30C． 50D． 1003、港股每笔交易指令的上限为____手，系统每笔交易指令的股数上限为99,999,999股。 A.1000B。 2000C。 3000D。 50004.港股最小涨跌幅单位为____。 A．固定为0.005元 B．固定为0.010元 C. 固定为0.100元 D. 不同价位的股票，最小价格变动单位不同。 5、港股涨跌幅为____，但根据联交所业务规则，实行市场波动调整机制的港股通股票买卖申报可能受到价格限制。

A.5%B. 10%C．无涨跌幅限制 D.不同成分股有不同的涨跌幅限制。 6.沪港通、深港通不再有总额度限制，但仍设定每日额度并实行实时监控。其中，港股通每日额度为___亿元人民币。沪深港通额度不共享。 A.395B。 400C。 420D． 4107、南向通交易日是指既是内地交易日又是香港交易日且能够满足结算安排的交易日。因此，即使联交所开放，港股通投资者也存在无法进行港股通交易的风险。 。 A、上述说法正确 B、上述说法错误 8、港股通投资者因港股通股权分配或转换等方式取得的联交所上市股票认购权，B 通过出售南向通和____行使了该权利。 A. 是的；好的。是的;否 C. 否；是的D。不;否 9. 港股通股票交易于 ____ 报价并于 ____ 结算。 A、人民币；人民币B．人民币；港元 C. 港元；人民币D.港币；港元 10. 香港股票实行____交易制度和____结算制度。港股通交易的结算期也可能因香港台风或黑色暴雨等事件而延迟。 A.T+0；T+1B。 T+0；T+2C。 T+1；T+1D。 T+1；T+211。港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易费、交易费、交易系统使用费、证券投资组合费。其中____按实际交易笔数收取（例如申报1笔，实际完成5笔交易，需收取5笔费用）；证券组合费用是香港中央结算有限公司现有若干收费项目的合并和替代，并非新增项目。

A. 交易征费 B.交易费用C.交易系统使用费 D. 证券组合费 12. 内地投资者在香港市场继续使用____位证券代码进行港股通标的证券的买卖申报。港股通相关证券简称及名称将继续沿用香港市场证券简称及名称。 A.3B. 4C. 5D。 613、大宗交易时，港股通投资者仅可在开市前时段进入____，港股通投资者在连续交易期间仅可进行____交易；竞价盘优先于竞价限价盘。磁盘顺序。 A、拍卖指令；限价盘 B. 竞价盘；增强型限价单 C. 竞价限价单；限价单 D. 竞价限价单；增强限价指令 14、中国结算公司在每个港股通交易日开市前公布港元____汇率，投资者在交易时间内提交指令时将使用该汇率；当日收盘，中国结算公司公布____汇率，并按该汇率进行清算交收。上海和深圳南向交易的参考汇率相同，但结算汇率会有所不同。 A. 结算汇率、参考汇率 B. 参考汇率、结算汇率 15. 关于港股通投资者买卖碎股（少于一手）的规定，下列哪项描述是正确的？ A. 可与整手交易一并申报 B. 分开申报，可买卖 C. 应透过联交所半自动碎股交易系统进行。南向投资者只能申报卖出D。以上均不正确。 16、港股通投资者在开市前期间，下列哪个时段不能申请竞价限价申报？ A. 盘后交易-9:30B． 9:20-不晚于9:22C． 9:00-9:15D． 9:15-9:2017。南向通投资者可以通过南向通业务免费进入香港证券市场，覆盖南向通股票范围，刷新频率为3秒。

A. 一级市场 B. 五级市场 C．十个市场价格 D. 以上都不正确。 18、港股通投资者不能通过港股通业务参与新股发行及申购服务；同时，中国证券登记结算公司按照有关规定办理额度内配股、额度内公开配售及分红权股份认购等事宜。服务方面，暂不提供超额配股和超额公募服务。 A.是 B.否 19、港股通股票范围调整时，转出的股票自调整之日起____。 A. 不可以买入，但可以卖出 B. 不可以买入和卖出 20. 除港股通投资者可以在 9:00-9:15、9:30-12:00 取消订单外， 13:00-16:00，以下哪个时段投资者还可以撤单？申请取消订单？ A. 9:15-9:30B． 12:30-13:00C． 12:00-12:30D． 16:00-16:3021。对于港股通投资者来说，开市前期间，以下哪些时段可以取消竞价限价盘申请？ A. 9:00-9:15B． 9:15-9:20C． 9:30-12:00D． 13:00-16:0022。港股通投资者申请投票的截止日期比香港结算规定的投票截止日期早几个工作日？ A．1个工作日B． 2 个工作日 C. 3 个工作日 D.不能提前 23. 港股通投资者通过深圳证券交易所购买的港股能否通过上海证券交易所出售？ A. 是 B. 否 24. 南向通投资者通过深圳市场的南向通和上海市场的南向通购买了同一证券。如何报告相应的企业行为？