上交所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则

上交所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则

关于发布《上海证券交易所开放式基金申购与赎回规则（试行）》的通知

各会员单位、基金管理公司：

为规范上海证券交易所办理开放式基金相关业务，我们制定了《上海证券交易所开放式基金申购、申购、赎回业务办理规则（试行）》，现予公布自印发实施之日起施行。

上海证券交易所

2005 年 7 月 14 日

上海证券交易所开放式基金申购、申购、赎回业务规则（试行）

第一条 为了促进证券投资基金行业发展，规范上海证券交易所（以下简称本所）交易系统开放式基金的申购、申购、赎回和托管交接行为，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法律、法规、规章和本所章程，制定本规则。

第二条 基金管理人通过本所交易系统办理开放式基金申购、申购、赎回和托管交接的，应当向本所提出申请。

第三条 经中国证监会批准、具有开放式基金代理资格、并经本所和中国证券登记结算有限责任公司认可的本所会员（以下简称本所会员）中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国证券登记结算公司”）可以参与。通过交易所交易系统办理开放式基金申购、申购、赎回和转托管业务。

第四条 持有中国证券结算公司上海分公司开立的普通股票账户、证券投资基金账户（以下简称上海证券账户）的投资者，可以在本所交易时间内委托其指定的本所交易会员办理资金。股份的认购、认购、赎回及托管转让。

第五条 投资者认购开放式基金采用“金额认购”方式，即以金额填写认购申请书。

投资者以“1元”认购价格申报，每次认购金额必须为100元或其整数倍。

第六条 本所按照基金管理人披露的基金开业日办理基金份额的申购、赎回。

交易所通过市场发布系统的“最新价格”披露前一交易日开放式基金每100股基金份额净值。

第七条 投资者申购、赎回开放式基金采用“按金额申购”和“按份额赎回”方式，即按金额填写申购申请，按单位填写赎回申请。

投资者以“1元”的申购、赎回价格申报。每次申购金额必须为100元或其整数倍，每次赎回金额必须为整数股。

第八条 投资者申购、赎回应得的基金份额数量，由中国结算根据基金管理人设定的申购、赎回费率，以投资者申请认购当日基金份额净值计算。认购或赎回。

第九条 经基金管理人申请，或者本所认为必要且符合有关规定时，本所可以暂停或者终止基金份额的申购、赎回。

第十条 能源中心交易系统可以为投资者提供托管交接相关服务。投资者办理基金份额转让托管业务，必须持有中国结算开放式基金TA账户。

第十一条 基金管理人负责通过交易所交易系统申购、申购、赎回的开放式基金的信息披露。基金管理人应当及时向本所报送公开披露信息。

第十二条 基金份额的登记、托管和结算由中国结算有限责任公司办理。

第十三条 能源中心按照有关规定收取服务费用。

第十四条 基金的申购费率、申购费率、赎回费率由基金管理人设定，并在基金招募说明书中披露。

第十五条 交易所通过交易系统为基金管理人提供基金申购、申购、赎回、托管交接等技术服务，维护系统安全运行。对于不可抗力、意外事故或其他我们无法控制的原因造成的问题，本所不承担任何责任。投资者自行承担基金的投资风险，本所不对投资者的收益或损失承担任何责任。

第十六条 本规则下列词语的含义是：

申购：开放式基金募集期间，投资者通过交易所交易系统申购基金份额。

申购：开放式基金开盘当日，投资者通过交易所交易系统申购基金份额。

赎回：开放式基金开仓当日，投资者通过交易所交易系统向基金管理人出售基金份额，收回投资。

中国结算开放式基金TA账户：是指中国结算为投资者注册的上海证券账户对应的证券投资基金账户。

第十七条 本规则自发布之日起施行。