西部建设:发行股份购买资产并募集配套资金之募集配套资金部分限售股上市流通的提示性公告

西部建设:发行股份购买资产并募集配套资金之募集配套资金部分限售股上市流通的提示性公告

证券代码：证券简称：西部建设 公告编号：2017-004 关于发行股份购买资产募集配套资金及部分限制性股票募集配套资金上市流通的提示性公告。公司及董事会全体成员保证所披露信息的真实性、准确性。 、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。特别提醒：1、本次解锁股份数量为98,254,216股，占公司总股本的9.5186%。 2、本次解除限售股份的上市流通日期为2017年1月16日（星期一）。一、本次重大资产重组及股本变动情况 1、本次限制性股票上市类型为非公开发行配套资金限制性股票。 2、本次重大资产重组的审批情况。 2013年3月1日，公司收到中国证监会《关于新疆西部建设股份有限公司向中国建筑股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2013]191号）文件。批准公司向不超过10名投资者发行股票筹集配套资金。 2013年11月27日，公司召开第四届董事会第四十三次会议，审议通过了《关于有关事项的议案》，同意与控股股东中建新疆建设工程（集团）有限公司签订协议新疆建工股份有限公司（以下简称“新疆建工”））签署《非公开发行股票认购协议》，新疆建工出资不低于1亿元人民币认购西部建工非公开发行股票建造。 2013年12月13日，公司召开2013年第四次临时股东大会，审议通过了《有关议案》及关于豁免新疆建工以要约收购方式增持公司股份的议案。

无市场投资者参与本次发行询价。新疆建工根据作出的认购承诺及签署的认购协议参与认购。认购股份总数为49,127,108股。 3、重大资产重组限制性股票的登记情况。本次非公开发行配套资金新股已于 2014 年 1 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续。本次发行的新股为流通股。销售限制。上市日期为2014年1月14日，限售期为36个月，上市流通时间为2017年1月14日，遇节假日顺延。 4、限制性股票发行完成后公司股本变动情况。 2016年5月4日，公司实施2015年度利润分配方案，向全体股东每10股派发现金1元，同时向全体股东使用资本公积金。 10股转增10股，公司总股本变更为1,032,234,050股。用于筹集前述资产购买配套资金的限制性股票变更为98,254,216股。二、本次申请解除限售股东承诺事项履行情况 1、申请解除股份限售股东的相关承诺事项。转移。 2、上述承诺的履行情况 本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。 3、非经营性占用公司资金及违法担保情况 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情况，公司也不为其提供违法担保。

三、本次解除限售股份上市流通的安排 1、本次解除限售股份上市流通日期为 2017 年 1 月 16 日。 2、本次解除限售股份数量次为98,254,216股，占公司总股本的9.5186%。 3、本次申请解除股份限售的股东共1人，不存在冻结、质押情况。 4、本次申请解除限制性股票股东可上市流通的限制性股票情况如下： 序号 限制性股票持有人姓名 本次持有限制性股票总数限售股份解除冻结情况 股份数量（股） 数量（股） ）（股） 1 中国建筑新疆建设（集团）有限公司 98,254,216 98,254,216 0限制性股票上市流通前后股本变动情况表 股份种类 本次变动前股份数量 本次变动后股份数量 增减比例 比例 1、限制性股票 98,254,216 9.5186% - 98,254,216 0占流通股的0.00% 03 发行后机构 98,254,216 9.5186% - 98,254,216 0 0.00% 限售股 2、限售股 933,979,834 90.4 814% 98,254,216 - 1,032,234, 0 100%流通股总数 50 股 3.股 1,032,234,0 100% - - 1,032,234,0 100% 合计 50 50 五、独立财务股份核查意见 独立财务顾问瑞银证券有限公司经核查认为：公司目前有限责任股份解锁数量及上市流通时间为根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，新疆建工已满足公司非公开发行配套资金的要求。独立财务顾问对限制性股票解除限售无异议。六、备查文件 1、限制性股票上市交易申请书； 2、股权结构表及限制性股票明细表； 3、独立财务顾问的审核意见； 4、深圳证券交易所要求的其他文件。特此公告。中建西部建设有限公司董事会 2017年1月13日