华夏基金又一公募老鼠仓案！交易员200万本金获利1773万 被查去厕所仓皇逃跑

华夏基金又一公募老鼠仓案！交易员200万本金获利1773万 被查去厕所仓皇逃跑

来源：华尔街洞察（微信ID：），作者欧毅。

不到两年的时间，如何用不足200万的本金，赚取1773万元的利润？债券交易员的答案是：老鼠头寸。

近日，又一起令人震惊的老鼠仓事件被报道：

证监会发现宋、牛等账户交易的股票与华夏基金产品相似，立即展开调查。

经查，2009年3月2日至2011年8月8日，时任华夏基金债券交易员的王某利用其亲属的证券账户，利用职务便利获取的未公开信息进行证券交易。

他的操作方法简单粗暴，那就是：“当天买入，次日卖出”。这种方法的逻辑是，基于概率原理，一般情况下，基金产品的介入会带动股价在短期内小幅上涨。据报道，总体而言，涉案账户中80%以上的交易都是盈利的。

通过这种方法，当时的华夏债券交易员用不到200万本金，在两年半的时间里获利1773万多元。

据报道，一些细节也非常有趣：

案发后，作为知名大学法学院的高材生，他研究了大量的案件资料，筑起强大的心理防线，咬紧牙关。

他只承认涉案账户的名义持有人与他有关联，但始终拒绝承认自己与该账户的交易有关联或利用该账户交易股票。

但侦查人员认为，当证明王某涉案账户的交易行为明显异常且无正当理由或合法信息来源时，应认定涉案账户的交易行为属于涉案账户的交易行为。该案是利用华夏基金未披露的信息进行的。

最终，该案在犯罪嫌疑人没有任何供述的情况下被成功抓捕归案。此案即将宣判。

报道还称：在检查人员取证时，王某谎称自己去了卫生间，然后匆匆逃跑。 “我逃跑的时候连手机都没带。”

近日，监管部门严厉打击仓库老鼠仓案件。证监会7月7日指出，2014年以来，证监会共立案调查99起鼠仓案件，移送司法机关处理83起，涉案金额800亿元。老鼠仓已成为内幕交易后证监会移送公安机关追究刑事责任比例最高的案件类型。

老鼠仓库新作案手法出现。大数据是检验的利器。

据证监会、公安部7月7日集中通报，一些以往很少进入执法视野的岗位，如基金交易员、保险资管从业人员，甚至董事等高层和行政层人员也承担了这一角色。 “老鼠仓”，而且手段又有新变化，赚得盆满钵满。

证券交易所的一大工具就是：大数据。据央行焦点访谈此前介绍：深交所监管中心大数据智能监控平台已于2013年正式上线，全天可处理超过1亿条交易记录，还可处理更多交易记录。超过 20 年的在线数据。证监会破获的多起“老鼠仓”案件的线索都出自这里。说它是一只盯住老鼠的猫也不为过。

据央视焦点访谈报道：

2015年4月，两个账户之间的交易引起了监管机构的特别关注。这两个账户对104只股票的113笔交易在交易时间和方向上与某基金一致。简单来说，这只基金买什么就买什么，交易金额高达10亿元。

以前人们提到“老鼠仓”的时候，基本都集中在基金经理本身，或者是帮助基金经理进行研究的研究人员身上。他们可以提前掌握未公开的信息，私下提前建仓，等待大资金买入、行情上涨后再减仓获利。但目前做“老鼠仓”的人似乎已经发生了变化。他们事先没有信息，也不是提前建仓，而是同时甚至更晚建仓。

检查人员发现，这显然是一个新型的鼠舍。经过不断梳理和调查，审计人员最终将目标锁定在一家基金公司交易室管理交易员的副主任胡某身上。

经调查发现，2012年至2015年，胡某利用其父亲、岳父的账户，对百余只股票进行了数百笔交易。

为了规避公司禁止员工在工作场所使用手机的规定，胡某利用吃饭、上厕所的机会下单。三年多时间，胡氏“老鼠仓”本金1700万元，获利4200万元以上。