关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》的通知

关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》的通知

上证发[2024]72号

各市场参与者：

为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险促进资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股东减持行为，为保护中小投资者的合法权益，根据中国证监会《关于进一步加强上市公司监管的意见（试行）》和《上市公司股东减持股份管理暂行办法》，根据《上市公司章程》等要求，上海证券交易所（以下简称本所）发布了《股票实施细则》，并进行了修订，整合配套业务规则，形成《上海证券交易所上市公司自律监管指引》 《公司第15号——股东及董事、监事和高级管理人员减持股份的指引》（以下简称《指引》，详见附件），适用于主板及科创板上市公司木板。 《指引》已经中国证监会批准，现予公布，自公布之日起施行。

新旧规则适用的具体过渡安排如下：

1、上市公司大股东、董事、监事、高级管理人员因离婚、法人、非法人组织终止、公司分立等原因分配股份，且在《指引》施行前完成股份转让的，本所相关减持股份转让事宜适用《规定》； 《指引》施行后完成股份转让的，适用《指引》的规定。

2、上市公司股东因股票质押、融资融券、约定回购证券交易等违约行为减持，且相关股份在《指引》施行前已完成质押登记或成为融资融券业务的担保物，按交易所当时的规定执行。对未支付净股利且不达标的上市公司减持的规定； 《指引》实施后，完成质押登记或成为融资融券业务抵押品的，适用《指引》的规定。

除本通知具体规定外，本所于2017年5月27日发布的《上​​海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上交所沪交所〔2017〕24号）《关于《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事和高级管理人员减持股份实施细则（一）》的问答（上证函[ 2018年1月12日发布的《上​​海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》2018年1月12日发布的问答（2）2023年8月25日发布2023年（上证函[2023]2530号）、2023年9月26日发布的《关于进一步规范股份减持有关事项的通知》（上证函[2023]151号）同时废止。

特此通知。

附录：

1、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东、董事、监事和高级管理人员减持股份》

2、关于起草《上海证券交易所上市公司自律指引第15号——股东、董事、监事和高级管理人员减持股份》的说明

上海证券交易所

2024 年 5 月 24 日