上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》2019（现行有效）

上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》2019（现行有效）

第一章 一般规定

第一条 为促进证券投资基金行业发展，规范上海证券交易所上市开放式基金（以下简称上交所开放式基金）交易及登记结算相关业务，根据《上海证券交易所开放式基金管理办法》（以下简称《办法》）， 《证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》（以下简称《证券投资基金上市规则》）、《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》（以下简称《 《开放式基金业务管理办法》）、《中国证券登记结算有限责任公司上市开业》上海证券交易所（以下简称上海证券交易所）、中国证券登记结算有限责任公司本指引由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国证券登记结算有限责任公司）共同制定。

第二条 上海证券交易所会员可以参与上交所LOF交易、分级基金分立合并等业务；具有上海证券交易所和中国结算公司认可的基金销售业务资格的上交所会员，也可以参与上交所LOF的申购、申购、赎回等业务。

投资者可以通过前款规定的上海证券交易所会员（业务资格各异，以下统称现场证券经营机构）买卖、申购、赎回上交所LOF股票，也可以通过直接买卖的方式进行交易和申购、申购、赎回。通过商业银行、证券公司、基金公司等场外基金销售机构（以下统称场外基金销售机构）认购、申购和赎回上证LOF股票。

单只上证LOF产品的场内证券经营机构和场外基金销售机构名单以基金管理人公告为准。

第三条 基金管理人、基金销售机构（包括场内证券经营机构和场外基金销售机构）参与上交所LOF业务，应当按照上海证券交易所的相关规定办理相关手续。中国证券结算公司。中国结算总部统一向基金管理人提供基金持有人名单、场内场外份额明细、账户信息等相关数据及相关登记结算服务。

第二章 基金简称、代码和账户

第一节 基金简称和代码

第四条 上海证券交易所根据基金管理人的申请提供基金现场简称和基金代码。基金管理人及其销售机构、基金托管人应当使用与上海证券交易所相同的代码。

第五条 基金网站简称不得超过4个汉字或8个字符，用于识别基金管理人和基金产品。

第六条 基金代码由6位阿拉伯数字组成，用于标识基金产品编号。

第二节 证券账户和资金账户

第七条 本公司对上交所LOF股票实行分系统登记。投资者通过现场证券经营机构取得的上证LOF股票登记在中国证券结算上海分公司证券登记结算系统（以下简称中国证券结算上海分公司证券登记系统）；投资者通过场外基金卖出机构认购和申购获得的上交所LOF股票登记在中国结算开放式基金登记结算系统（以下简称中国结算TA系统）。

第八条 投资者可以持有中国结算上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下统称上海证券账户，其中证券投资基金账户同“封闭式基金账户”） （见中国结算《证券账户管理规则》）通过现场证券经营机构在上海证券交易所认购、申购、赎回和交易上证LOF股票。投资者可通过中国结算上海开放式基金账户，通过场外基金销售机构认购、申购和赎回上证LOF股票。

第九条 上海证券账户的开立、使用、账户信息变更、查询、注销等业务，按照中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》及其他相关规定办理；开放式基金账户的开立、使用、账户信息变更等、查询、注销等业务按照中国证券登记结算有限责任公司《上市开放式基金账户登记结算业务实施规则》办理《开放式证券投资基金、证券公司集合资产管理计划登记结算业务指引》等相关规定。

第三节 资金结算账户

第十条 场内证券经营机构、场外基金销售机构、基金管理人及其他参与上交所LOF结算业务的参与者应当在中国结算开立相关资金结算账户。

第十一条 结算业务参与人参与本所LOF现场交易和现场权益分销业务，应当使用证券（A股）结算备付金账户完成相关资金结算。参与上交所LOF现场申购、申购、赎回和场外申购、申购、赎回、权益分配等业务的，应当使用开放式基金结算准备金账户完成相关资金结算。

第十二条 结算业务参与人应当按照《中国证券结算上海分公司结算账户管理及资金结算业务指引》、《中国证券结算深圳分公司证券资金结算业务指引》开立证券（A股）资金结算账户。结算业务参与者开立开放式基金结算账户，应当遵守中国证券登记结算有限责任公司《上市开放式基金登记结算业务实施规则》、《结算账户管理指引》和《结算账户管理指引》的规定。 “中国证券结算公司上海分公司”和“中国证券结算公司深圳分公司”资金结算业务。 《证券资金结算业务指引》、《证券公司开放式证券投资基金、集合资产管理计划登记结算业务指引》及相关规定。

第三章 认购

第一节 认购时间、地点

第十三条 基金募集期间，投资者可以通过现场证券经营机构认购上证LOF股票，也可以通过场外基金销售机构认购上证LOF股票。

第十四条 上海证券交易所受理现场证券经营机构申购申请的时间为每个交易日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。认购期。场外基金销售机构接受投资者认购的时间按照基金管理人《基金招募说明书》等法律文件的相关规定执行。

一旦基金份额募集达到预定规模或者出现基金招募说明书规定的其他情形，基金募集期限可以提前终止或者延长。

第二节 认购申请

第十五条 投资者通过现场证券经营机构认购上交所LOF股票的，应当采用“金额认购”申报方式，并符合下列要求：

（一）申购价格为“1元”；

（二）认购金额为1元的整数倍且不少于1000元；

（三）遵守基金合同、招募说明书的有关规定。

第十六条 投资者通过现场证券经营机构认购本所LOF股票的，可以在同一交易日提出多次认购申请。当日提交的认购申请可以在当日受理认购申请的期限内取消。

第三节 认购费率设定及认购资金处理

第十七条 基金管理人可以根据申购金额分段设定现场和场外申购费率。基金管理人可以对场内上证LOF申购设定统一的费率，对场外上证LOF申购根据场外基金销售机构的情况设定单独的费率和较低的折扣限额。

认购费率由基金管理人在基金招募说明书中约定。中国结算TA系统根据基金管理人给出的认购费率，按照以下公式计算投资者通过场内和场外认购获得的上证LOF份额：

申购费用=有效申购金额×（申购费率×折扣率）/（1+申购费率×折扣率）

认购份额=（有效认购金额-认购费用）/发行价

若基金管理人对单次申购费设定了固定金额，则上述申购费按照基金管理人给出的固定金额计算。

投资者认购的场内上证LOF股票先四舍五入至小数点后两位，再按四舍五入法四舍五入至整数。小数部分对应的金额返还给投资者；投资者在场外认购的上证LOF股票四舍五入。原则是保留两位小数。

第十八条 场内和场外认购基金在募集期间产生的利息，可以由基金管理人选择转换为上交所LOF份额，归投资者所有。中国清算TA系统按照以下公式计算：

利息=有效申购金额（一次性申购确认金额）×年利率×计息天数/360

股利=利息/发行价

申购贴息份额的年利率根据基金管理人的选择设定。中国结算TA系统保留场内申购利息折算成整数位的基金份额按照截尾法，小数部分四舍五入返回基金资产；场外认购利息折算的基金份额按照截断法保留小数点后两位，小数点第三位以后的部分舍弃，返回基金财产。

基金管理人可以修改上述中国结算TA系统计算的利息，中国结算TA系统将根据基金管理人修改后的利息为投资者兑换上证LOF份额。

第十九条 场内申购的，在清算日和结算日，中国结算根据申请日交易单位与结算业务参与者的对应关系，确定资金清算路径，并进行清算交收。相应的资金。

第二十条 经基金管理人全部确认失败的认购申请，中国结算将认购资金及经基金管理人确认的利息划转至相关现场证券经营机构或场外基金销售机构，将把它们返还给投资者。

对于选择换股的，在基金管理人确认部分申购失败的情况下，中国结算仅将申购失败部分的申购资金（本金）划转至相关现场证券经营机构或场外资金在确认认购结果时。销售机构将退款给投资者；但未确认认购资金部分所产生的利息不予退还。中国结算按照基金管理人确认的有效申购金额（含申购结果确认中未确认的申购资金部分）计算金额。该利息将转换为投资者的上交所LOF股票。

募集失败的，中国结算将有效申购金额加上按照相关计息规则计算的利息退还给相关场内证券经营机构或场外基金销售机构，由相关证券经营机构或场外基金销售机构退还给基金销售机构。投资者。

第四节 业务流程

第二十一条 上交所LOF申购业务按照下列程序办理：

（一）申购日（T日，含基金申购期结束）交易时间内，投资者须通过符合条件的现场证券经营机构向上海证券交易所提交上交所LOF现场申购申请;或通过场外基金销售机构提交上证LOF现场认购申请。 LOF场外订阅申请。

（2）T日终，上海证券交易所将当日所有现场申购申请数据发送至中国结算上海分公司，由中国结算上海分公司证券登记系统转发至中国结算TA系统。

场外基金销售机构将当日所有场外申购申请数据发送至中国结算TA系统。

（三）T日终了至T+1日12:00，中国结算TA系统将上证LOF场内、场外申购申请发送给相关基金管理人确认，并收到确认文件来自基金经理。进行交易处理和资金结算。

中国结算TA系统对每日申购申请的交易确认仅表明申购申请有效，并不代表最终申购确认结果。

（4）T+1 12:00后，中国结算TA系统将场内申购交易确认结果发送至中国结算上海分公司证券登记系统，中国结算上海分公司将场内申购交易确认结果发送至中国结算上海分公司申购交易返回数据至相关场内证券经营机构。 。

中国结算TA系统将场外申购交易返回数据发送给场外基金销售机构。

中国结算TA系统将场内和场外交易收益数据发送给基金管理人。

中国结算将场内和场外资金清算数据合并并发送给相关基金销售机构（场内资金清算数据与同一证券经营机构的场外数据合并并发送给相关基金销售机构）柜台）。

（5）T+2日9:00前，中国结算将现场申购的全部非保本资金结算数据（资金结算数据为中国结算资金结算系统发送的结算指令）传输至交易所-同一证券经营机构的交易基金。场外申购的完整非保本基金结算数据汇总后发送给基金销售机构和基金管理人。基金销售机构将场内、场外认购资金相应划入其开放式基金结算准备金账户。完成向相关基金产品的开放式基金结算备付金账户（或基金管理人以法人名义为其管理的不同资管产品开立的开放式基金结算备付金账户）的实时划转）通过中国结算。非保本结算业务按照中国结算《开放式基金全额非保本结算业务指引》的相关规定办理。

（六）T+2时，投资者可在现场证券经营机构查询场内申购申请的处理结果；可以到场外基金销售机构查询场外申购申请的处理结果。

申购期内的每个申购日均按照上述业务流程滚动处理。

第二十二条 上交所LOF申购业务终止按照下列程序办理：

（1）股份登记日前一日结束至股份登记日中午12:00（股份登记日由基金管理人设定，股份登记日之前最早一日可为基金申购结束日），中国结算TA系统将计算申购期间上交所所有LOF现场及场外申购申请，并发送至相关基金管理人确认。根据基金管理人对申购期间所有申请的确认，计算费用及相关返还利息数据，完成资金结算处理。

（二）股票登记日结束时，中国结算TA系统将上交所LOF现场申购确认结果发送至中国结算上海分公司。上海分公司证券登记系统将相应办理场内上证LOF申购登记，并在认购登记完成后将场内基金交易回报、场内股份调节表等相关数据发送至场内证券经营机构。

中国结算TA系统根据上交所LOF场外申购确认结果进行场外上交所LOF申购登记处理，并在完成申购登记后将场外基金交易回报、场外份额对账等相关数据发送给场外基金销售机构。

中国结算TA系统将场内、场外交易收益、份额对账等相关数据发送给基金管理人。

（三）股票登记日次日，投资者可在现场证券经营机构查阅场内申购获得的沪股通LOF股票；可以到场外基金销售机构查询场外申购获得的上证LOF份额。

（四）股票登记日次日上午9点前，中国结算将场内、场外申购费、退款、返利（如有）完整非保本基金结算数据发送给基金销售机构和基金。 :00 管理人与基金管理人划转该基金产品的开放式基金结算备付金账户（或基金管理人以法人名义为不同资管产品统一开立的开放式基金结算备付金账户）它管理）。申购费划入基金管理人费用账户，退款资金（如有）划入基金销售机构开立的开放式基金结算准备金账户，由基金销售机构负责返还给投资者。

第二十三条 基金管理人可以在股票登记日12:00之前利用确认文件对上交所LOF认购申请进行最终或全部比例确认，并处理投资者认购申请部分或全部确认失败的情况，确保认购结果满足要求。相关法律法规、业务规则、基金合同、招募说明书等法律文件要求。中国结算根据基金管理人的确认文件办理登记手续。

第二十四条 认购资金产生的利息应当于结息日次日记入该基金产品的开放式基金结算备付金账户（或者基金管理人将其管理的不同资管产品统一计入基金产品的开放式基金结算备付金账户）。法人姓名）。开立开放式基金结算备付金账户）；募集期间跨越季度结息日的，相应利息将分期支付。

第二十五条 份额登记日次日，中国结算总部向基金管理人发出书面认购数据指令，基金管理人据此进行基金验资等相关工作。

第四章 开业、上市与交易

第二十六条 基金管理人应当每天按照相关数据接口规范将上交所LOF次一交易日的业务状况通报中国结算总部。中国结算根据基金管理人发送的业务状况数据进行场内、场外申购。赎回、转托管等业务控制发送至场外基金销售机构，同时通过上海证券交易所发送至场内证券经营机构。

基金上市后，基金管理人应当在上交所LOF暂停或恢复申购、赎回、托管交接前两个交易日14:00前向上海证券交易所提出申请。上海证券交易所根据基金管理人的申请，进行现场申购、赎回。 、移交托管等业务控制权。

基金管理人应当保证向上海证券交易所申请的申购、赎回、转托管等事项的业务状况与通过中国结算数据接口规范发送的相关业务状况的一致性、及时性和准确性。因结算相关业务状态不一致、交割延误或信息错误而造成的损失，由基金管理人自行承担。

第二十七条 基金设立后，基金管理人可以按照《证券投资基金上市规则》的规定向上海证券交易所提出上市申请。

第二十八条 上交所LOF的上市、信息披露、停复牌、终止上市适用《证券投资基金上市规则》的规定。

第二十九条 上交所LOF上市首日开盘参考价是基金管理人按照基金上市法律文件规定的方法计算并提供给基金份额参考值（四舍五入至最小价格变动单位）。上海证券交易所。

第三十条 上交所LOF交易适用《上海证券交易所交易规则》有关基金买卖申报、竞价、成交、开盘价、收盘价、涨跌幅等的规定。

第三十一条 交易日（T日）收市后，中国结算上海分公司根据上市开放式基金的交易数据，计算结算业务参与者对上交所LOF股票的应收应付净额。 T日，中国结算上海分公司根据上述清算结果，完成了与结算参与人的证券集中结算，并按照结算参与人的委托完成了投资者证券账户的证券结算处理。

第三十二条 T日收盘后，中国结算上海分公司计算当日各结算业务参与者的交易数据和其他非交易数据（包括股票分红、配股申购扣除、保证金调整、季度利息结算、透支等）处罚）。利息等），计算各结算业务参与方在T+1的应收、应付资金净额，生成资金结算数据，并据此与各结算业务参与方完成T+1的资金结算。

第三十三条 中国结算上海分公司对上交所LOF基金交易及当日股票、封闭式基金等产品以及结算业务参与者在中国结算上海分公司开立的证券（A股）进行统一多边净额结算。账户完成相关资金结算。上交所LOF的交易金额纳入结算风险基金和结算保证金的计算依据。

第三十四条 投资者购买本所LOF股票而获得的转让日，记为购买日。上交所LOF股票于申购当日可以赎回或转托管，但不得出售，相关业务规则另有规定的除外。

第三十五条 投资者卖出上交所LOF股票的，按照基金管理人在中国结算总部TA系统中对该基金代码制定的赎回明细分配原则办理，采用“先进先出”或“后进、后出”的方式办理。先出”的原则。 。

第五章 申购与赎回

第一节 申购、赎回时间、地点

第三十六条 投资者可以通过现场证券经营机构认购和赎回上证LOF股票，也可以通过场外基金销售机构申购和赎回上证LOF股票。

第三十七条 上海证券交易所开市期间每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00接受现场证券经营机构的申购、赎回申请时期。 00;场外基金销售机构接受投资者申购、赎回的时间按照基金管理人《基金招募说明书》等法律文件的相关规定执行。

第二节 申购与赎回声明

第三十八条 上交所LOF采用“金额申购、股份赎回”的原则，即以金额申报申购、以股份申报赎回。

第三十九条 投资者通过现场证券经营机构认购、赎回本所LOF股票，应当符合下列要求：

（一）认购金额为1元的整数倍且不少于1000元；

（二）赎回股份为整数股；

（三）遵守基金合同、招募说明书的有关规定；

（4）申购、赎回交易价格按照当日基金份额净值确定。

第四十条 投资者通过现场证券经营机构申购、赎回上交所LOF股票，可以在同一交易日提交多次申购、赎回申报。当日提交的申购、赎回申报可以在当日受理申购、赎回申报的期限内取消。

第四十一条 认购取得的上交所LOF股份的过户日期，作为认购业务的确认日。认购获得的上交所LOF股票在业务确认日不得出售、赎回或转让托管。

第四十二条 投资者在场外基金销售机构托管的某一交易账户中的上海开放式基金账户中的沪股通LOF份额低于基金管理人对沪股通LOF产品设定的最低持有限额时，中国结算可以根据基金管理人的相关设置，对投资者在场外基金销售机构持有的交易账户中持有的沪股通LOF股票进行强制赎回。

投资者上海证券账户内的沪股LOF股票不得强制赎回。

第三节 申购、赎回利率的设定及申购股份和赎回金额的计算

第四十三条 基金管理人可以根据申购金额阶段性设定场内和场外申购费率，并可以根据持有份额时间阶段性设定场内和场外赎回费率。基金管理人可以对场内上证LOF份额的申购和赎回设定统一的费率，对场外上证LOF份额的申购和赎回按照场外基金销售机构的规定单独设定费率和折价下限。

申购、赎回费率由基金管理人在基金招募说明书中约定。

第四十四条 除指定赎回外，赎回份额明细按照基金管理人在中国结算总部TA系统对基金代码设定的赎回明细分配原则进行处理，采用“先进先出”原则或“后进先出”。 “原则处理。

第四十五条 中国结算TA系统根据基金管理人给出的费率和下列公式计算投资者的场内、场外申购收益份额和赎回收益金额。

(1) 认购股份的计算

申购费用=有效申购金额×（申购费率×折扣率）/（1+申购费率×折扣率）

申购份额=（有效申购金额-申购费用）/基金份额净值

若基金管理人对单次申购费设定了固定金额，则上述申购费按照基金管理人给出的固定金额计算。

投资者认购获得的场内上证LOF股先四舍五入至小数点后两位，再按四舍五入法四舍五入至整数。小数部分对应的金额返还给投资者；认购取得的场外上证LOF股四舍五入至小数点后两位。四舍五入到小数点后两位。

（二）赎回金额的计算

赎回确认份额=赎回申请份额×赎回确认比例

兑换确认金额=Σ（兑换详情确认金额）

其中，针对某项兑换详情：

赎回细节确认的金额=赎回细节确认的单位×基金单位的净值 - 赎回费

赎回费=兑换细节已确认的单位×基金单位的净值×兑换率×折扣率

赎回费和赎回细节已确认的金额应四舍五入到小数点。确认的现场赎回的份额首先将其四舍五入到小数小数位，然后根据截断方法将其舍入整数。

第4节业务流程

第46条SSE LOF订阅业务应根据以下程序处理：

（1）在订阅日（T-DAY）的交易时间内，投资者应通过合格的交换证券操作机构向上海证券交易所提交现场订阅申请；或通过非处方基金销售机构提交非处方订阅申请。

（2）在第T结束时，上海证券交易所将在当天将所有订阅申请数据发送给中国清算上海分支机构。中国清算上海的证券注册系统将执行相关处理，然后将其转发到中国清算系统。

OTC基金销售机构将当天将所有订阅申请数据发送到中国清算系统。

（3）从第t的结束到第12天的12:00，中国清算系统将发送SSE LOF ON-订阅申请和非交换订阅申请一起，将从基金经理那里接收确认文件。执行交易处理和资金和解。

（4）在t+1上，CSDC TA系统将将On-订阅确认结果发送到CSDC上海分支证券注册系统，该系统将处理On- SSE SSE LOF共享注册。 CSDC上海分支机构将发送相关数据，例如交换订阅交易申报表和交换基金共享对帐，向相关的交换证券运营机构。

中国清除TA系统根据OTC订阅确认结果执行OTC SSE LOF共享注册处理处理，并将OTC订阅交易申报表，OTC基金股份和解和其他相关数据发送给相关的OTC基金销售机构。

中国清算系统将发送相关数据，例如现场和现场交易申报表，并向基金经理进行基金股份对帐。

CSDC结合了交换和非处方基金清算数据，并将其发送给相关基金销售机构（交换基金清算数据与同一证券运营机构的非处方数据合并并发送了柜台）。

（5）在T+2上，投资者可以询问从现场证券运营机构的交换订阅中获得的SSE LOF股票；并询问从非处方基金销售机构的非处方订阅中获得的SSE LOF股票。

第47条SSE LOF赎回业务应根据以下程序处理：

（1）在赎回日（T日）的交易小时内，投资者应通过合格的现场证券运营机构向上海证券交易所提交SSE LOF现场股票的赎回申请；或通过一家非处方基金销售机构提交SSE LOF非处方股份的申请。赎回申请。

（2）在T一天结束时，上海证券交易所将在当天将所有赎回申请数据发送给中国清算上海分支机构。在中国清算上海分支机构执行相关股份处理后，相关数据将发送给中国清除TA系统。

非处方基金销售机构当天将所有赎回申请数据发送给中国清算系统。

（3）从第T末到第12天的12:00，中国清算系统将将SSE LOF现场和现场赎回申请一起发送给相关基金经理以进行确认，并获得确认基金经理的文件确认。交易处理和资金清算。

（4）在t+1上，CSDC TA系统将将其交换兑换确认结果发送到CSDC上海分支机构的证券注册系统，该系统将处理On- SSE SSE LOF共享赎回注册。如果赎回确认失败，则将处理相应的份额。解锁处理。 CSDC上海分支机构将发送相关数据，例如交换兑换交易申报表和交换基金的共享对帐，向相关的交换证券运营机构。

中国清算TA系统根据非处方兑换确认结果执行非处方SSE LOF共享注册处理，并发送相关数据，例如非处方兑换交易回报，非处方基金共享与相关的非处方基金销售机构的对帐等。

中国清算系统将发送相关数据，例如现场和现场交易申报表，并向基金经理进行基金股份对帐。

CSDC结合了交换和非处方基金清算数据，并将其发送给相关基金销售机构（交换基金清算数据与同一证券运营机构的非处方数据合并并发送了柜台）。

（5）在t+2上，投资者可以在交换证券运营机构的交换sse lof共享赎回处理结果；以及非处方SSE LOF在非处方基金销售机构中共享赎回处理结果。

第48条CSDC为SSE ​​LOF的订阅和赎回业务提供了多边净和解或全部非保证和解服务。对于现场订阅和赎回，在清理日和和解日，CSDC将根据交易单位与和解业务参与者之间的相应关系来确定基金清算路径，并进行相关的清算和和解相应的资金。

第49条根据以下程序处理LOF订阅和赎回资金在上海证券交易所应处理：

（1）在基金和解日期（s日）的前一天，对于适用于多边净和解的和解业务参与者，中国证券清算公司有限公司将计算现场和非处方现场订阅订阅业务基金S-2和交易所交易的资金在SN日报告。现场和非处方赎回商业基金（n是基金经理提前商定的兑换基金和解期），以计算每个和解业务参与者应在S s上获得应收或应付的资金净额并生成基金和解接收数据。对于有资格获得完全非保证和解的和解业务参与者，中国清算计算每个和解业务参与者应应付或应付的全部资金，并生成基金和解数据。

（2）对于适用于多边净和解的和解业务参与者，在S-1天结束时，CSDC将向每个和解业务参与者发送基金和解数据。

对于有资格获得完全非保证和解的和解业务参与者，CSDC将在S天9:00之前将基金和解数据发送给每个和解业务参与者。

（3）在S Day，和解业务参与者通过基于基金和解数据在中国清算公司开设的开放式基金和解储备帐户完成相关基金和解。

第6章分层基金相关业务

参加分类基金相关企业的第50条分类基金投资者应满足上海证券交易所在投资者适用性管理方面的相关要求。特定要求应由上海证券交易所分别规定。

第51条上海证券交易所接受开放期间每个交易日的交易时间内的分裂和合并声明。投资者通过根据母公司代码填写股票数量来申请分裂和合并。分拆和合并声明可能不会更改或取消。报告的分拆和合并的数量应为100的组成倍数，而不少于50,000（根据父母基金股票计算）。上海证券交易所可以根据市场条件调整分拆和合并声明的定量要求。

第52条分割或合并层次资金时，应满足以下要求：

（1）同一天购买的FOF股票可以在同一天分开；

（2）在清算和和解完成后，可以分配同一天订购或通过监护转移转移的FOF股票；

（3）当天从合并中获得的FOF股票可以在同一天出售，赎回或转让给拘留所，但不能分开；

（4）当天从拆分获得的子共享可以在同一天出售，但不能合并；

（5）可以在同一天合并在同一天购买的子共享；

（6）上海证券交易所指定的其他要求。

交易，订阅，赎回，托管转让和分支机构父母基金股份：

家长基金股份的来源

卖

赎回

转出

分拆

在一天开始时持有的家长基金的股票

在第t天购买的家长基金的股票

T+1

订阅第t天的家长基金的股票

T+2

T+2

T+2

T+2

T天托管转移的份额（现场转移到现场转移）

T+2

T+2

T+2

T+2

母公司基金的股票在第t天合并为股票

T+1

分层基金的交易和合并：

子分享来源

卖

合并

在一天开始时举行的子共享

在T天购买的子股

T+1

t Day的子基金分享的子股与家长基金分开

T+1

第53条在T Day市场关闭后，中国证券清算公司上海分支机构将根据当天的分层基金分拆和合并交易数据来对投资者的证券帐户余额进行相应的增加或减少，并完成基金股票的注册过程。 。

从分拆和合并获得的股票将不会继承原始转移日期，并且转让日期将记录为处理衍生或合并业务的日期。

第7章共享转换业务

第54条SSE LOF的股份转换应由“基金合同”和“招股基金招股说明书”中的基金经理同意。在基金股份的转换期间，应暂停订购，赎回，托管转让和其他相关业务。基金经理必须自己处理公告和其他程序，并及时根据相关的数据接口规格通知上海证券交易所和中国和解总部。

第55条当基金经理处理上海证券洛夫的非处方股份转换业务时，它应将每个上海开放式基金中持有的父母股份数量变更，这是由于转换为中国清算TA的转换而引起的通过相关数据接口和中国清算系统的系统应完成相关的转换注册处理。

如果基金经理指定减少数据中的转移日期或原始确认序列号，则CSDC TA系统将根据指定的转移日期或原始确认序列号完成股份减少；如果未指定转让日期或原始确认序列号，则中国证券清算公司将根据基金经理为基金代码设定的赎回细节分配原则扣除相应股份。如果基金经理指定增加数据中的转移日期，则CSDC TA系统将根据指定的转移日期完成股票的增加；如果未指定转移日期，则将记录新股的转移日期为增加确认日期。

第56条基金经理处理SSE LOF On-共享转换业务时，应根据需要向上海证券交易所和中国证券清算公司上海分支机构提交相关处理材料。

第57条的现场股票转换基本原则：

（1）转换类别和转化率：转换分为两种类型：“缩放”和“交付”。

扩展意味着基金共享基于自身的转换为自己，这可以增加或减少。如果变更后基金份额增加了30％，则确定转化率为1.3；如果变化后它降低20％，则确定转化率为0.8。

分销意味着基金股票根据自己转换为其他基金（子基金或家长基金）。如果每个变更前基金的份额均来自0.2换后基金股份，则确定转化率为0.2；如果每个换股基金份额是在派生1.1之后得出的，则基金份额确定为1.1。

（2）处理过程：根据基金经理宣布的转换元素，在一天结束时，中国和海分支机构证券注册系统由资金总数完成。和解数据结果。

（3）零散的股份治疗原则：在转换过程中产生的少于1个零散的份额，按照投资者零散股份的数量安排，而零散股份的数量由中国证券注册系统随机安排上海分支。中国和解的证券注册系统上海分支机构按顺序按顺序进行顺序注册，直到完成为止直到完成为止。

（4）转换日期的转让日期：转换业务是根据基金法规处理的。由于转换业务减少了与投资者相关的基金法规的股票，因此将基金经理在中国和解系统中设定的兑现细节分配给了基金代码设置。原则上，相应的份额减少了；如果相关资金的股份增加，则将新的股票日期记录为转换日期。

第58条基金经理对市场股票的处理必须提交给中国上海分支机构的加工材料：

（1）基金共享转换的申请表；

（2）证券变更注册表（请参阅中国和解网站服务支持企业表单 - “上海市场中国定居点上海分支机构的申请表”）；

（3）最新年度检查的基金经理业务许可证副本；

（4）基金经理发出的转换的提示公告；

（5）授权律师；

（6）开发联系人的身份证的副本；

（7）中国和解要求提交的其他材料。

第59条根据以下过程处理场地中的份额的转换：

基金转换被分为常规的转换和不规则背景。基金转换需要首先确定基金经理，以确定股票转换基准日期（T Day），并按照以下步骤进行：

（1）T-3天前，中国次海分支机构的中国国家理事会提到了五十八个法规（3）（4）（5）（6）（6）材料；

（2）在基金转换处理日期（t+1）的10:30之前，基金经理提交了上海分支机构第58条规定的材料（1）（2）；

（3）在t+2上，确认基金的转换结果并接收“证券更改注册证书”。

第8章

第60条的投资者应根据上海证券商业机构在上海证券交易所的不同部门的上海证券交易所的相关法规进行更改，上海股票交易所的不同现场证券商业机构。

第61条如果投资者在OFF -SITE系统中的OFF -SITE基金销售机构在上海证券交易所LOF的异国份额相符，则应符合“中国和解开放证券投资基金和证券公司的收集资产管理计划“注册和和解业务指南的相关规定”。

第62条投资者将其股份转移到现场托管上的SSE LOF到OFF -SITE基金销售机构（在场地之外），或将其财产之外的财产转移到现场证券商业机构（ OFF -Site -Site -Site ）上）应处理跨系统跨型托管业务。

第63条上海证券交易所LOF的过境托管仅限于上海证券帐户和与之相对应的上海公开基金帐户。

第64条以下情况不允许跨系统转移：

（1）在股息期（前两个交易日期到股权注册日期的注册日期）。

（2）LOF股份在承诺和冷冻状态下。

（3）基金份额到转换日期的基本日期。

（4）上海证券交易所和中国和解法规的其他情况。

第65条根据以下程序处理 - ON -ON -LOCE转移中的过渡保管业务：

（1）在申请气管转让的手续之前，投资者应确保在已转让的Off -Site基金销售机构（转让方）成功完成或注册开放式基金帐户。销售机构代码。

（2）在转让直肠监护权的交易时间（t日）期间，投资者提交给上海证券交易所，以通过ON -Site -Site -Sible 提交过渡保管业务的申请运营机构（转让方）。应按照相关数据接口规范宣布 - 位置的证券运营机构（公交当事方），并且必须指定转让监护权，证券账户号，基金代码，基金基金销售机构（转让方）和法规（转让方）和转子托管的数量。其中，转子的数量必须是大于0的整数部分。

（3）在T当天结束时，上海证券交易所将在当天发送所有深度转移，以发送申请数据发送中国和解上海分支机构。中国定居点上海分支证券注册系统检查申请数据，锁定有效申请的相关份额，并将相关数据发送到中国和解系统。

中国的和解系统检查了内部过渡监护权。对于在被困的托管申请外的合格过渡中的合格过渡，将在投资者的上海开放基金帐户中记录中国定居点TA系统；对于无限制的内部过渡范围内部被困的监护权申请，中国定居点TA系统将无法处理该申请。

（4）在第1个中，中国定居点TA系统将将从On -On -On -Site 转移到市场上，以发送中国定居点上海分支机构。对于成功的转子，中国定居点的证券注册系统上海分支机构正式进行市场份额的注册；对于转子的故障，它将在相应的市场份额中解锁。

中国定居点上海分支机构将发送相关数据，以偿还现场证券业务机构，例如偿还IN -Site转让保管业务，On -Site基金股份和解和其他相关数据。

中国的和解系统将发送相关的数据，以偿还现场基金销售机构，例如偿还ON -Site过渡监护业务，Off -Site基金股票和其他相关数据。

中国和解系统发送ON -SITE转移交易交易交易交易的还款数据以及ON -Site和Off -Off -Site基金股票的相关数据。

（5）在第二届，投资者可以询问在OFF -SITE基金销售机构（转让方）转移气管转移的转移。

第66条：保管业务流程的转移：

（1）在申请OFF-点转移中的关闭现场过渡之前，投资者必须确定旨在旨在旨在旨在的ON -Site （转让方）的证券业务机构（转让方）的交易单位，该单位旨在被转移到ON -Site证券。

（2）t每日交易时间，投资者可以通过预期的OFF -SITE基金销售机构（转让方）提交转让TA系统转移到OFF站点转让业务的申请中国定居系统。代码，内部证券运营机构（运输）交易单位和转子号码；其中，转子的数量必须是大于0的整数部分。

（3）在T当天结束时，Off -Site基金销售机构当天将各个领域过渡的申请数据发送给中国的TA系统。中国和解系统检查申请数据，并检查上海开放基金帐户的有效应用以检查投资者的有效应用。

（4）在第1期，中国定居点TA系统将过渡监护业务的奖励转移到中国定居点上海分支机构。中国定居点上海分支证券注册系统检查申请数据。对于合格的申请，中国定居点上海分支证券注册系统将记录上海证券账户上的上海证券交易所的转移。

中国定居点上海分支机构将发送相关的数据业务机构相关的数据，例如OFF -SITE转让业务的还款业务返还，On -Site Fund Fund Charn 和其他相关数据。

中国的和解系统将将相关数据发送到与现场基金销售机构相关的数据，例如还款业务收益和关闭基金股票。

中国和解系统在OFF站点转移交易交易中发送转移交易交易的还款数据以及On -Site和Off -Site -Site基金股票的相关数据将发送给基金经理。

（5）在第二次，投资者可以询问转移转让托管转让通过证券操作机构（转让方）转移的转移。

第67条将上海证券交易所的LOF份额转移到原始转让日期。

第9章公平部门

第68条上海证券交易所LOF的股权部门应由中国定居点上海分支机构证券注册系统和中国和解制度分别处理，该系统基于持有人持有人的股票持有人的股权注册日期（R日）。

第69条中国定居点的证券注册系统仅进行现金股息分配。根据投资者的说法，中国的和解系统可以分为现金股息或股息。

第70条应按照相关法规进行处理，例如“中国证券注册和和解公司的证券发行指南，中国证券注册和有限公司有限公司的上海分支机构。

第71条应根据“开放证券投资基金以及证券投资公司收集资产管理计划的“开放证券投资基金和注册和和解业务指南”等相关法规，诸如“开放证券投资基金以及资产管理计划的注册和和解业务指南”等第71条。 ”。

第72条何时应根据确认的现金股息分配业务及时申请及时申请汇款，以确保资金将在资金的第二个交易日中包括在第二交易中发行付款的前一天。收到的银行帐户（请参阅中国和海定居公司指定的银行帐户信息，请参阅中国证券注册和和解有限公司，中国证券登记公司的特殊存款帐户清单., 有限公司)。

中国定居点上海分支机构在确认资金已达到全部金额后，完成了定居业务参与者和解的资金。投资者在签发日期的指定交易中将在和解参与者获得股息。尚未处理指定交易的SSE LOF投资者应暂时将上海定居点