交易员利用职务便利截留数百万私募基金财产，夫妻双双被判职务侵占罪获刑

交易员利用职务便利截留数百万私募基金财产，夫妻双双被判职务侵占罪获刑

12月26日，红星新闻记者从最高人民法院、最高人民检察院获悉，近期，为深入贯彻落实中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，促进民营经济健康发展，股权基金行业，最高人民法院、最高人民检察院联合发布依法严厉打击私募基金犯罪典型案例。该案回应了司法实践中法律适用争议问题，进一步明确了司法标准，强化了办案指导。

红星新闻注意到，本次发布的典型案件中，有一起利用职务便利截留私募基金财产归个人所有的案件，已构成职务侵占罪，涉案人员为受到法律的制裁。

基金交易员利用持仓优势修改真实交易数据

保留差价602万

据“两高”披露，被告人郭某系上海利谋投资管理有限公司（以下简称“利谋公司”，在证券投资基金业协会登记为私募基金管理人）的基金交易员。 ;被告人王某与郭某是夫妻关系。

李公司是一家从事债券市场投资业务的私募股权基金管理人。 2020年1月至2020年10月，郭某多次利用其作为李公司基金交易员的职务，与丈夫王某共同对李公司管理的私募股权产品投资的债券进行账户间折算调整。进行债券撮合交易，通过虚高交易链接、低卖高买获利。期间，王某根据郭某提供的交易信息，通过他人找到多家做市商和第三方债券投资账户“中信信托”，并通过做市商指使李公司从A账户出售郭某。 B账户的债券首先通过做市商进行低价分割。从A账户卖给中信信托，再通过另一做市商从中信信托高价卖给B账户，将交易价差困在中信信托账户；郭某通过隐瞒交易环节、做市商信息、修改真实交易数据等方式向公司隐瞒交易价格差异。两人利用上述方式完成证券交易26笔，通过钟某的信托账户扣留资金602万余元。除支付190万余元代理费外，其他资金均转入郭某、王某的个人账户，用于购买股票、汽车、日常消费、个人储蓄等。

涉案人员因职务侵占罪被判刑并处罚金

据报道，2021年2月5日，上海市公安局黄浦分局对郭某涉嫌职务侵占罪立案侦查。 2022年1月6日，黄埔分局以涉嫌职务侵占罪将郭某、王某移送审查起诉。在调查、审查和起诉过程中，郭某、王某均辩称，通过证券交易获利是正常的市场交易行为，不存在侵占李公司资金财产的主观故意。针对犯罪嫌疑人的辩解，经补充调查，多家做市商及某公司证明，正常的账户折算交易均为账户间通过做市商直接进行的交易，私募基金除手续费外无其他费用；李某公司按正常程序直接下达翻译订单；中介人员证明，王某故意要求选择两家中介机构完成交易，以免被中介机构发现；原始电脑记录和公司报告证明郭先生篡改了真实交易数据；银行资金转账记录证明涉案资金确实涉及。两者均被郭、王所用。

检察机关认为，上述证据证明郭某、王某内外勾结，利用郭某交易员身份，通过夸大交易环节、低抛高买、转移私人资金等方式，在正常交易流程之外进行不正当交易。股权基金转向私募股权基金。非法占有财物自用，构成职务侵占罪共同犯罪。 2022年1月30日、8月18日，上海市黄浦区人民检察院分别以职务侵占罪对郭某、王某提起公诉。办案过程中，黄浦区人民检察院针对李某公司日常投资交易内部管理缺失的问题，向李某公司提出了检察建议，并提出了加强风险控制和合规管理的建议。李某公司积极落实整改，并及时回复检查。器官。

2022年6月14日、10月24日，上海市黄浦区人民法院作出一审判决，认定郭某、王某犯职务侵占罪，判处郭某有期徒刑三年零十个月，并处罚金人民币元。 10万元；判处王某有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金十万元；违法所得全部退还给受害公司李公司。被告均未提出上诉，判决已发生法律效力。

“两高”相关负责人介绍，在投资过程中，利用职务便利截取私募基金财产，非法侵占为己有，构成职务侵占罪，贪污数额为按照私募基金实际遭受的损失计算。为投资者投资股票和债券是私募股权投资基金的主要业务。除约定的管理费外，管理人不得从中获取任何其他利益。利用欺骗、隐瞒等方式与私募基金进行不正当交易的，将受到处罚。如果将本应属于私募基金的利益转移给个人，其实质是截取私募基金财产并将其非法侵占为己有，应当以职务侵占罪追究刑事责任。本案中，郭某、王某利用郭某作为某私募基金债券交易员的身份，通过实际控制“中信信托”账户、低抛高买的方式，人为地与该私募基金进行增持交易对手交易，以扣留资金。私募股权基金的权利。利润属于个人，构成挪用私募基金管理人代其管理的资金，构成职务侵占罪。

“两高一高”相关负责人表示，私募基金在服务理财、支持实体经济发展方面发挥着重要作用。同时，私募基金行业良莠不齐，侵害投资者合法权益。还有客观情况。人民法院、人民检察院办理涉及私募基金案件时，应当及时提出司法建议、检察建议，协助分析私募基金管理人内部治理和行业管理中存在的问题，促进合法化。私募股权基金管理人。合规运营，通过源头治理防范犯罪和风险，促进私募基金行业健康发展。

红星新闻首席记者张彦良北京报道