新一批私募罚单出炉！有涉及场外配资，还利用产品进行利益输送

新一批私募罚单出炉！有涉及场外配资，还利用产品进行利益输送

监管部门正在持续加强对私募机构的监管和处罚。在严格监管下，私募股权违规的各种不良行为频频出现，给行业敲响了警钟。

今年6月，中国证券投资基金业协会（以下简称“中国证券投资基金业协会”）和各地证监局相继公布了多项私募股权投资处罚措施。一些处罚案件引起了特别关注。有些私募涉及场外资金配置，甚至利用产品传递利益。

6月私募罚款数量再度上升

据中国证券报不完全统计，6月份涉及私募基金管理人的罚款共计45起，其中中华基金会20起，其余由各地证监局公布。值得注意的是，6月份私募罚款数量再次增加，年内仅次于1月份的48起。

此外，上个月，中华基金会向51名员工发出了纪律处分决定书，同时还发布了纪律处分决定书送达的公告。另据中基协网站显示，仅今年上半年，中基协就向私募基金管理人开出95张罚单，远超去年同期的54张罚单。

为加强私募证券基金自律管理，规范私募证券基金业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，维护证券市场秩序。期货市场方面，中国证券业协会在中国证监会的指导下制定了《私募证券投资基金运作规范》。 《指引》并于4月30日正式发布。新规将于今年8月1日正式实施。业内人士预计，私募股权监管过程中优胜劣汰、优胜劣汰。产业发展将进一步加快。

某私募股权公司因场外配资被罚款

券商中国记者了解到，6月份被罚款的私募管理人涉及的问题较多。其中一些案例特别有趣，例如场外资本配置。

6月25日，青岛证监局发布公告，责令青岛青石资产管理有限公司（以下简称“青石资产”）改正监管措施。青岛证监局指出，经调查，青石资产存在以下问题：1、未按照合同约定向投资者披露信息。 2、内部控制机制不健全，交易风险控制机制存在缺陷，为场外资金配置活动提供便利，未独立管理相关产品，未履行诚信、审慎、勤勉义务。

青岛证监局表示，上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条、第二十四条的相关规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定，青岛证监局决定对青石资产采取责令改正的监管措施。

还有一些私募问题比较严重。 6月28日，中国基金会协会网站公布了对阿必纵（武汉）私募基金管理有限公司（以下简称“阿必纵”）作出的纪律处分决定。

中国基金业协会指出，经调查，阿比纵向存在利用基金产品输送利益、未按照基金合同披露信息、未及时向协会报告重大事项等多项违规行为，注册高级管理人员未实际履行职责的。工作。阿比违反“利用基金产品转移利益”的行为，纵向收取大额股票交易套利收益，通过交易偏离度较高的债券，在不同基金产品之间转移收益或损失，最终将利润转移或大规模交易套利形成的损失等。所得收益被收集到其私募股权产品之一中，用于分配管理团队的个人利益。最终，阿比被中国基金会协会直接注销管理人资格。