灿芯半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网上发行申购情况及中签率公告

灿芯半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网上发行申购情况及中签率公告

关于灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称“灿芯半导体”、“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请公司或“公司”）已报上海证券交易所上市审核委员会审核通过，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）核准注册（证监许可[2024]不。 106）。

本次发行采取向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向合格投资者网下询价配售（以下简称“网下发行”）以及向持有公司股份的非营利主体网上配售的方式。上海市场。限售A股和非限售存托凭证的市值向社会公众投资者定价（以下简称“网上发行”）。

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐人（主承销商）”或“主承销商”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。

经发行人与主承销商协商，首次公开发行新股数量为3,000万股，占发行后发行人总股本的25.00%。本次发行后，公司总股本为1.2亿股。本次发行全部为公开发行新股，不存在老股转让。

本次发行初始战略配售数量为450万股，占初始发行数量的15.00%。参与战略配售的投资者承诺的认购资金已在规定时间内全部汇至主承销商指定的银行账户。本次发行最终战略配售数量为450万股，占首次发行数量的15.00%。首次战略配售与最终战略配售股数相同，线下不存在回调。

线上线下回拨机制启动前，网下发行数量为1785万股，占初始发行数量扣除最终战略配售数量的70.00%；网上发行数量为765万股，占首次发行数量扣除最终战略配售数量后的70.00%。最终战略配售金额后初始发行金额的30.00%。

发行价格为19.86元/股。

2024年3月29日（T日），灿芯股份通过上交所交易系统以网上定价方式首次发行765万股A股“光明芯股”。

请投资者关注本次发行的支付环节，并于2024年4月2日（T+2）及时履行支付义务：

1、网下配售投资者应遵循《光明半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票并登陆科创板网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称（以下简称“网下预配”结果及网上中签结果公告”），根据最终发行价格和配售数量，新股申购资金须于日前足额、及时缴纳2024年4月2日16:00（T+2）。

线下投资者当日配发多股新股的，须为每股新股单独缴纳费用。同一日分配多股新股时，若仅汇出一笔总额，则合并付款将导致无法入账，后果由投资者自行承担。

申购新股中奖后，网上投资者应按照《网下预配结果及网上中奖结果公告》履行资金结算义务，确保4月2日前资金账户有足够的新股、2024年（T+2）认购资金不足的，将视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者资金划转须遵守投资者所在证券公司的相关规定。

当网下和网上投资者认购的股份总数扣除最终战略配售数量后不低于本次公开发行股份数量的70%时，因网下和网上投资者未能缴纳全额订阅费。放弃申购的股票由保荐人（主承销商）承销。

2、本次网下发行采用比例限售方式。线下投资者应承诺分配给其的股份数量的10%（四舍五入）。限制期为自发行人首次公开发行股票并上市之日起6年。几个月。也就是说，各配售对象配置的股票中，90%的股票具有无限售条件，自该股票在上海证券交易所上市交易之日起即可流通； 10%的股份限售期为6个月。自已发行股票在上海证券交易所上市交易之日起计算。

网下投资者参与初步询价和网下申购时，一旦报价，即视为接受本次发行的网下限售期安排。

3、当网下和网上投资者认购的股份总数低于扣除最终战略配售数量后已发行股份数量的70%时，主承销商将暂停新股发行并提供暂停原因。及信息披露后续安排。

4、提供有效报价的配售对象不参与申购、未足额申购、获得初配的线下投资者未及时足额缴纳申购费的，将被视为违反合同的，应当承担违约责任。主承销商将违约情况报告中国证券业协会备案。网络投资者中奖后连续12个月内3次未能足额缴纳的，6个月（按180个自然日计算，含）不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券的申购，以及次日可交换公司债券）。放弃认购次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数计算。

一、网上申购情况及网上发行初步中标率

根据上交所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为3,711,798户，有效申购股份数量为24,876,031,500股。本次网上发行初步中标率为0.%。分配号码总数为49,752,063，号码范围为100,000,000,000-100,049,752,062。

2、网上发行回补机制实施情况、发行结构及最终中标率

根据《光明半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的公告》公布的回拨机制，本次网上发行初始有效申购倍数为3,251.77倍数超过100倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，调整线下和网上发行规模。扣除最终战略配售部分后，本次公开发行股份数量的10%（四舍五入为500股的整数倍，即25,500万股）由网下转至网上。回拨机制启动后，最终网下发行数量为1530万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的60.00%；最终网上发行股份数量为1020万股，占扣除最终战略配售金额后发行数量的60.00%。最终战略配售金额后发行金额的40.00%。回补机制启动后，网上发行最终中签率为0.%。

3. 网上抽奖

发行人和主承销商同意于2024年4月1日上午（T+1）在上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔707室进行本次发行彩票进行网上申购，网上抽奖结果将于2024年4月2日在上海证券交易所网站（）公布(T+2)。

发行人：布莱特半导体（上海）有限公司

保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司

2024 年 4 月 1 日