证监会调查部分基金涉老鼠仓

证监会调查部分基金涉老鼠仓

根据交易所的核实，发现了线索;“大数据”助力一线监管

新京报（记者 吴敏）中国证券监督管理委员会11月29日证实，根据交易所核查发现的线索，正在调查个别基金公司管理的基金和部分账户涉嫌使用未披露信息一事。目前，有关案件仍在调查中。

周四，媒体报道称，上海有 5 家基金公司正在接受调查，这源于交易所在监控交易数据时发现异常的事实。

新闻叫上海地区基金公司

证监会的回应证实，相关调查的线索来自交易所层面，但证监会尚未点名相关基金公司，因为案件仍在调查中。不过，市场消息人士表示，最初很清楚它是上海的一家基金公司。

但证监会表示，作为行政执法部门，证监会在办案过程中并没有“带走”当事人。

早前的消息显示，这些被调查的基金和账户都是权益类产品，都是交易所在一线监控中发现的。

交易数据分析如何影响证券执法和检查，此前曾由深圳证券交易所总经理宋丽萍在今年的“两会”上描述过。

她表示，深交所有一个几十人的监控室，通过200多个指标进行分析，如果股价偏离大盘的走势，它会立即检查上市公司是否有特别信息公布。如果投资者在公司发布“高额转让”、重组等利好消息之前首次购买相关股票，随后股票发生变化，深交所将立即监控此行为并向中国证监会报告，由中国证监会决定是否立案。

这不是交易所第一次通过类似的监控方法发现老鼠箱。今年7月，中国证券监督管理委员会（中国证监会）通知博时基金经理马乐利用非公开信息进行交易，被交易监控发现。

在这种情况下，深交所在其监控期间发现，账户重仓异常的小盘股与马乐掌舵的博时精选重叠。进一步调查发现，马乐在其控制的三个股票账户运作之前或同时购买了其管理的博时精选基金中的76只相同股票，成交额超过10亿元，获利近2000万元。

过去，举报是发现此类案件的主要方式。

加强了监管验证

今年以来，中国证监会密集披露了大量涉及捕鼠器、内幕交易、信息披露违法行为的案件。在市场化改革的趋势下，中国证监会正在将重点转向监管执法。

今年8月，证监会主席肖刚撰文称，证监会的“主业”将从审批转向监管执法，“运营重心”将从事前检查转向事中事后监管。

他说，违章行为将被追究到底，毫不留情，惩罚将到位。

这句话并不仅仅停留在纸上。

今年前10个月，证监会共受理各类证券期货违法违规行为线索486条，同比增长44%。这些案件的线索主要来自沪深证券交易所和公开报道。

在 286 起调查中，158 起是内幕交易案件，其中 67 起已立案。

此外，证券监管系统将新增 600 名检查员和执法人员，这些人将进入交易所、中登公司等部门。

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