盘点公募基金历史上的“老鼠仓”

盘点公募基金历史上的“老鼠仓”

对于“老鼠仓”的官方解释是，“金融机构工作人员利用因职务便利方便获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违规从事相关证券交易，泄露未公开信息，或者明示他人从事相关证券交易行为”。在相关交易中。”这是一种严重的违法犯罪行为”，俗称“老鼠仓”。

简而言之，就是在公司大账户购买之前，通过亲戚等人的账户埋伏购买，从而获利。

1、资金的黑幕时代

在老鼠仓之前，有过“基金黑幕”的时代，即2000年之前，很少有人讨论老鼠仓，因为正如人们经常开玩笑的那样，“几乎所有基金经理都在做老鼠仓”。那是我们所说的“基金黑幕”时代。

2. 第一次老鼠仓事件

据《财经》报道，此人正是上海投资摩根前基金经理唐健。

自唐健担任基金经理助理以来，他在基金开仓前就利用父亲的账户和第三方账户买入了新疆众和的股票。他父亲的账户买入了近6万股，获利近29万元。另一个账户买入超过20万股，获利120万多元，利润总额超过150万元。这就是民间俗称的“老鼠仓”，也是典型的涉嫌内幕交易的犯罪行为。

4.第二个“老鼠仓”案

王利民，原南方基金基金经理。

国内基金业第二起“老鼠仓”案——王利民自2006年8月起担任南方资管基金金元、基金宝元经理期间，利用其控制的“王发林”证券账户买卖自有证券至2007年3月，管理基金重仓太钢不锈钢、柳钢股份，非法获利约150万元。

最终的结果是取消其基金业务资格，没收违法所得，并处罚款50万元，并禁入市场7年。王利民案、唐健案成为基金法实施以来证监会针对“老鼠仓”开出的第一批罚单。

5、首位因“老鼠仓”被判刑的基金经理：韩刚

前长城基金韩刚

韩刚自2009年1月6日担任长城基金久富证券投资基金基金经理以来，利用职务上的便利以及所掌握的基金投资决策信息，与妻子共同操作账户，谋取利益。个人收益，共涉及15只股票。

2011年5月，韩刚被判处有期徒刑一年，没收违法所得，并处罚金31万元。他成为中国基金业首位因“老鼠仓”被判刑的基金经理。

6.涂强刘海

景顺长城图强、长城刘海

与韩刚同时被发现的还有景顺长城基金公司基金经理涂强、长城基金公司基金经理刘海。

取消涂强、刘海的资格，禁止其进入市场；没收屠强违法所得37.9万元，并处罚款200万元；没收刘海违法所得13.4元，并处罚款50万元。

7、史上最惨烈的“鼠仓”案：

黄琳，原国海富兰克林基金经理

2007年3月至2009年4月，黄琳担任国海富兰克林中国收益基金基金经理。他利用职务便利和掌握的基金投资决策重要信息，经营其控制的汉唐证券营业部晶。该账户在其管理的华盈基金之前或同时买入相同股票，并在该基金之前或同时卖出相同股票，涉及宁波华翔等8只股票，损失5.4万元。

此前，参与“老鼠仓”交易并受到处罚的基金管理人中，均实现盈利。黄林是第一个因“老鼠仓”赔钱受罚的人，被称为“史上最惨烈的‘老鼠仓’”。结果是，其基金业务资格被撤销，并罚款30万元。

8、最著名的基金经理“老鼠仓”案例：

李旭利是中国公募基金行业的知名人物。 2006年担任交通银行施罗德投资总监，是知名的明星基金经理。据中国证监会通报，2009年2月28日至2009年5月20日，李旭利利用职务便利，通过其控制的两个证券账户进行前期或同期买卖基金。其中两只同股非法获利超千万元，成为迄今为止国内基金行业最大的“老鼠”。他一度逃跑，但后来被北京和上海警方抓获。 2013年10月底，备受瞩目的李旭利“老鼠仓”案在上海高院宣判终审。法院裁定驳回上诉，维持原判。李旭利因利用未公开信息进行交易，被判处有期徒刑4年，并处罚金1800万元，追缴违法所得1071万余元。

9、首例家属因“鼠仓”事件被判刑的案件：

交通银行 郑拓

2009年3月至7月，郑拓利用担任交银温州基金经理的职务，在信息公开前以关联方名义借入账户，在之前或同期买卖同一股票。 ，并从中获利。一审判处郑拓有期徒刑3年，并处罚金600万元；其前妻被判处有期徒刑2年，缓刑2年，并处罚金600万元；其前妻的妹妹被判处拘役6个月，缓刑6个月，并处罚金600万元。 50万元。这也是国内首例家属因“鼠仓”被判刑的案件。

10、涉案金额最高、涉案股票最多的“老鼠仓”案：

波士马累

2011年3月9日起，马乐担任博时精选股票基金经理以来，涉嫌利用职务便利获取未公开信息，买卖同种股票76只，获利1883万元，累计交易金额约10.5亿。元。这是目前国内涉案金额最高、库存数量最多的“老鼠仓”案。与此同时，招商基金原副总经理杨毅因修建“老鼠仓”被举报后被调查。目前马乐已被正式逮捕，证监会已立案调查。杨毅的案件正在调查中。

11、首例公募冠军基金管理人涉“鼠仓”案

中国邮政李建超

2014年3月3日，有媒体报道称，中邮基金前冠军基金经理李建超可能涉及老鼠仓，并于2月11日被有关方面带走接受调查。

中邮新兴产业原基金经理李建超涉嫌违规接受调查。这也是历史上首次公开发行冠军受到调查。据证监会相关负责人介绍，证监会已对李某利用未公开信息买卖股票的行为立案调查。调查结束后，中国证监会将相关涉案人员移送公安机关处理。

资料显示，李建超在中邮基金任职期间，管理着中邮核心精选和中邮战略新兴产业基金两只基金，并曾单独掌管中邮核心精选这只资产75亿元的基金。时间。

12、工银瑞信基金交易室副主任 胡拓富

2012年至2015年，时任工银瑞信基金交易室副主任胡拓夫用1700万元交易了104只股票。累计交易金额也高达10亿元，最终违法获利高达4200万元。

被曝光的基金经理包括：唐健、王利民、张野、涂强、刘海、韩刚、李旭利、邹宇、马希德、杨毅、马乐、李建超。

2014年至2017年，证监会共开展“老鼠仓”违法线索核查99起，向公安机关移送涉嫌犯罪案件83起，涉及交易金额约800亿元。 99起案件中，有83起被移送，这说明违法线索质量非常高，可信度达到80%以上。

最近，是华安基金的张亮。

随着时代的发展，老鼠仓不再是公募机构的“专利”。近年来，公募基金、券商发现的案例依然不少，但保险资管、银行资管从业人员中也出现了老鼠仓的案例。仓库案例。

资产管理行业是典型的“受人所托，忠于他人”，这是行业之本。所以，即使是问心无愧，也不应该自杀。

如何对金融消费者进行相应补偿是关键。