曝沽空机构背后靠山是香港某对冲基金 曾被港证监处罚

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丰盛控股（00607-HK）与做空机构（）的大战仍在继续。经过连续三天的较量，做空机构逐渐疲软。昨日充裕做空金额已缩水至5604万元，较上一交易日减少65.5%。在这场正邪大战中，投资者用脚投票了。尤其是丰盛得到了内地投资者的支持。数据显示，丰盛近三个交易日通过港股通净买入金额为新台币3.7亿元。其中，丰盛通过港股通净买入资金突破10亿元。

丰盛复牌以来连续三天上涨，收盘报3.41元，上涨0.3%，成交额5.58亿元。

格劳克斯已经出现了疲倦的迹象，这几天有关格劳克斯的消息在中国和香港传得沸沸扬扬。中国网近日发布报道称

目前，香港金融界传出了一个令人震惊的消息。作为一个研究机构，格劳克斯并没有巨大的资金支持。其背后的支持者居然是香港对冲基金Oasis！那么这个绿洲是谁呢？

1.绿洲对冲基金

这家香港对冲基金于2002年成立，已有15年历史，其创始人兼CIO（首席投资官）是Seth。该公司目前管理着两只对冲基金：DKR Oasis Fund 和 Oasis II Fund。它主要使用自己擅长的策略。这包括做空股票（空头）！

出于好奇，笔者搜索了这家公司，发现弹出的第一页是一篇题为《香港证监会谴责绿洲并罚款750万》的新闻文章。消息指出，绿洲涉嫌卖空日本航空股票。 2011年9月15日，被香港证监会公开批评，并处以公司及首席投资官赛斯各新台币750万元罚款。消息提到，这家对冲基金公司利用两只基金进行程序化交易，制造交易活跃的假象，并在收盘前最后5分钟进行卖空。这种行为是故意压低价格，属于非法交易。可见，这并不是绿洲对冲基金第一次做空股票。就连证监会也出来公开谴责并处以重罚。各大媒体纷纷转载这一消息。因此，该基金因其不当行为而臭名昭著。

2、Oasis与做空研究机构合作，分红

这家公司套路很深，特别擅长提前从做空研究机构购买做空报告。有交易记录的包括著名做空研究机构香橼国际（）和浑水（Muddy）。 《华尔街日报》曾多次报道绿洲基金公司与香橼、浑水合作分赃的情况。此前，浑水发布了绿诺国际的做空报告，据透露，绿洲支付了2万至2.5万美元，只是为了提前阅读该报告，为做空绿诺国际股票做准备。这次先睹为快为 Oasis 赢得了超过 100 万美元的收入。自此，绿洲尝到了甜头，无数次重复同样的伎俩。 于2016年6月发布了做空报告，Oasis投资总监Seth就已经做空了该股票。在浑水发布Sino-(TRE CN)的卖空报告前几周，绿洲基金已经买入了Sino-(TRE CN)的看跌期权。当时《纽约每日新闻》报道新闻质疑绿洲提前收到内幕消息。无独有偶，新加坡媒体采访浑水公司的布洛克时，他无意中暗示了对冲基金与做空研究机构的勾结。

3. Oasis可能参与内幕交易

我们可以发现，在丰盛4月25日停牌之前，多家大型基金已经开始频繁操作丰盛股票，其中包括花旗环球、吉讯亚太、摩根士丹利、高盛等大型金融公司。这些大型金融公司拿着大量资金，不断提前做空丰盛的股票，单笔金额甚至超过了百万。网上曾有人指出，丰盛的突然倒闭、停牌并不是一件简单的事情，连高盛也参与其中。该文详细列举了中央结算系统查询近两个月来风粉股份减持情况，并得出结论，多数外资机构明显同步操作。

所以，如果传闻属实，那么绿洲可能会利用这些国外券商的名字来做空丰粉。此外，消息人士透露，绿洲常用的经纪品牌包括高盛、花旗、摩根士丹利、熙讯亚太等经纪品牌。果然，复牌十分钟后，丰盛控股（00607-HK）开盘，发现花旗环球、瑞银、高盛、摩根士丹利、继讯亚太等开始在抛售中下百万卖单。位置。

此前有传言，绿洲公司为了提前阅读报告，付出了2万至2.5万美元的代价，从而提前卖空并提前买入卖空报告。上图为上周停牌前最后10分钟的交易情况，其中可见不少外资品牌。现已投放市场销售，总价值超千万。

4、做空机构严重损害中小股东利益

由基金经理 Seth 领导的绿洲对冲基金只做出有利于基金客户的决策。其运营总监（交易员）Tommy Yip甚至拥有成熟的操作技巧，可以利用电脑程序操纵股票价格，以达到自己想要的结果。例如，他们惯用的做法是在收盘前几分钟发出大量卖空指令，让其基金客户以低于最后一笔交易执行价格的价格进行交易。这样的做法，导致大量小股东的资产瞬间蒸发。小股东甚至没有足够的时间反应和操作，所持股票市值大幅下跌。做空机构的这种做法，极大损害了中小股东的利益。许多小股东多年来在交易员的单一程序操作中损失了大部分积蓄。因此，笔者认为，绿洲做空股票的方式是非常可耻的，严重损害了中小股东的利益。

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