九泰基金“老鼠仓事件”再追责，多位涉事上市公司责任人被罚

九泰基金“老鼠仓事件”再追责，多位涉事上市公司责任人被罚

央广北京10月20日消息 据湖南证监局官网消息，10月19日，郴州金桂银业股份有限公司（以下简称“金桂银业”）原实际控制人曹永贵未能及时配合上市公司履行义务。信息披露义务人，被湖南证监局官网出具警示函。

决定书显示，2017年3月31日，金桂银原实际控制人曹永贵与时任乙方九泰基金管理有限公司（以下简称“九泰基金”）董事长吴强、签订《投资担保协议》。协议约定，九泰基金管理的九泰久利基金作为吴强指定的第三方认购金桂银非公开发行的股份。曹永贵承诺保证九泰久利基金认购本金的安全，并获得不低于7.5%的年化固定收益。吴强是该协议的债权人。协议还规定，现金赔偿资金应以曹永贵或其指定的第三方购买吴强指定的第三方相关服务的方式支付至吴强指定的账户，或吴强指定的第三方账户。现金补偿款由曹永贵或曹永贵指定的第三方直接支付给吴强或吴强。吴强指定账号。

湖南证监局网站截图

事实上，九泰基金的“老鼠仓事件”涉及的公司不止一家。根据2023年2月《中国证监会行政处罚决定书（九泰基金、吴刚等五名责任主体）》，九泰基金作为九泰久利基金管理人，为基金份额持有人以外的人使用基金资产。赚取利润。 2017年，九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资的公司签署了收益保证协议。吴强与5家上市公司的实际控制人或股东签署了涉及收益保证的协议。这五家公司分别是广东正业科技股份有限公司、伊利清洁能源股份有限公司、金桂银业、恒信移动商务股份有限公司、浙江金谷股份有限公司。近日，证监会网站披露，广东正业科技有限公司原实际控制人徐国峰，浙江金谷股份有限公司原实际控制人孙峰峰、孙金国、孙立群也因违规被出具警告信。对于这种违规行为。

判决书显示，九泰九利于2018年10月启动清算程序，2019年9月26日基金合同正式终止。九泰基金投资的5家上市公司非公开发行股票全部遭受损失。期间，九泰九利未向基金份额持有人披露前述《投资担保协议》涉及的最低担保事项，基金清算资产中不包含赔偿金。截至证监会立案调查时，5名上市公司股东（其中3人已实际支付）合计支付赔偿金22384.92万元。经九洲证券证实，赔偿金已全部汇至九洲证券银行账户。九泰基金通过九泰九利参与了5家上市公司的保底增持，并利用基金资产为基金份额持有人以外的人谋取利益。中国证监会责令九泰基金管理有限公司改正，并处以100万元罚款。对直接负责的主管人员吴强给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处罚金30万元；对另一直接责任人员卢伟忠给予警告，暂停基金从业资格24个月，并罚款20万元。另直接责任​​人员吴祖耀给予警告，暂停基金资格12个月，并罚款10万元。

此外，决定书还披露，吴刚作为九泰基金实际控制人、九泰基金董事，授权九泰基金通过九泰九利购买“三维丝”，并指示九泰基金干预该基金的运营。活动。泰久力启动清算程序，被证监会罚款100万元。

针对上述违规情况的整改情况及对公司的影响，中央广播网记者拨打了九泰基金客户服务热线。登记后，对方表示会有负责人回复。截至发稿，对方尚未回应。此外，记者致电九泰基金内部工作人员，对方表示不负责向外界披露信息。该工作人员此前曾向记者表示，公司“总经理、董事长或双双离职”、“多月未发工资”等都是错误。具体信息请参见公司公告。