长城证券内控受拷问：研究所原所长与基金经理“老鼠仓”获刑 两个月前公司刚被降级

长城证券内控受拷问：研究所原所长与基金经理“老鼠仓”获刑 两个月前公司刚被降级

中国网财经9月24日讯（记者梁吉）近日，中国裁判文书网发布了袁某、区志航利用未公开信息进行交易的二审刑事判决书，揭开了两年前的“老鼠仓”案。 。判决书显示，袁某、区志航分别减刑为有期徒刑二年，并处罚金15万元；分别减刑为有期徒刑三年零六个月，并处罚金320万元。

2012年6月至2016年3月，区志航（原长城证券研究所所长）利用长城证券研究员职务便利，受公司聘任为泰信基金公司提供证券研究咨询。泰信第一基金3单元的基金经理袁先生经常推荐股票并提出具体的买入或卖出建议。袁某利用其负责的基金买卖区志航推荐的股票，并向区志航反馈了泰信第一基金相应的股票投资决策、交易情况等未公开信息。区志航随后利用上述未公开信息，违反规定，利用其控制的证券账户买卖泰信第一基金之前、同时或者稍晚的股票共计79只，聚合交易金额超过违法所得2.81亿元人民币，违法所得324.03万元。

2017年8月，袁某、区志航分别被公安机关抓获。 2018年9月，袁某被判处有期徒刑三年，并处罚金20万元；区志航被判处有期徒刑五年，并处罚金350万元；违法所得已被追缴。随后，袁某认为量刑过重，提出上诉。

上海市高级人民法院认为，上诉人袁某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯。他也认罪并主动认罪并接受处罚。原审被告人区志航在共同犯罪中起主要作用，系主犯。他也如实供述，主动认罪并接受处罚，并退还了相应的款项。考虑到二人犯罪的事实、性质、情节和社会危害性，决定对二人从轻处罚。

值得注意的是，一审判决袁某、区志航利用未公开信息进行交易的时间恰逢长城证券上市，长城证券当时并未公开披露此事。

除了近期二审宣判的袁某、区志航利用未公开信息进行交易案外，今年3月，长城证投银行机构融资部原员工刘思佳被判处5年有期徒刑。因受贿罪被判处有期徒刑年，并处罚金人民币48万元。

据中国裁判文书网显示，2015年下半年至2016年4月，刘思佳在长城证券工作期间，为承接台州交通工业公司公司债券发行业务，行贿300万元。吴元，其首席财务官兼财务部总监。 。随后，在吴某的帮助下，台州交通工业公司未能履行董事会审批程序，长城证券承接了20亿元的公司债券发行业务。 2017年6月，吴在无锡被捕。 2017年10月，吴某被起诉。

庭审中，吴某指出，他是作为公司代表送钱，并已提前向部门领导口头报告过，因此行贿责任不应由他一人承担。但其意见并未被法院采纳。

7月26日证监会公布的2019年券商分类评级结果显示，长城证券评级下调一级至BBB。今年以来，长城证券已两次被深圳证监局出具警示函。今年1月，长城证券发生信息安全事件，导致中心化交易系统部分瘫痪10分钟； 9月份，长城证券对其资产证券化业务尽职调查不够，现金流量预测不合理，未能建立相对封闭、独立的基础资产现金流量归集机制；存续期间未有效督促资产服务机构履行义务，未有效开展基础资产现金流跟踪检查；临时报告、定期报告不完整，如实披露基础资产现金流回笼情况。警告信。

中华网财经记者就这两起案件给长城证券打电话、写信。截至发稿，尚未收到对方回复。