信达澳银原基金经理“老鼠仓”细节曝光：获利456万，夫妻共罚200万

信达澳银原基金经理“老鼠仓”细节曝光：获利456万，夫妻共罚200万

“老鼠仓”盈利456.55万元

从管理时间来看， 是王占强管理时间最长的基金，从2008年12月到2015年8月，近7年。在他任职期间，该基金的累计回报率为133.9%。

王占强除担任信达澳洲领先成长基金经理外，还兼任信达澳洲副总经理、投资总监。从他的简历来看，1997年至2005年，他曾担任国泰君安电信行业分析师、行业公司研究总监、证券投资研究总监。 2006年6月加入信达澳银基金公司。除了带领该基金成长外，王占强在信达澳银任职期间还管理信达澳银本质配置混合基金、信达澳银产业升级股票基金等。

除了最终判决结果外，判决书还披露了王占强老鼠仓过程的细节。

王占强和妻子蔡某决定利用其婆婆敬的证券账户实施犯罪。王占强负责根据龙头成长基金投资标的、时间等未公开信息发出具体交易指令。蔡某负责通过景某的账户专门下单进行交易。 2009年7月至2015年4月，王强、蔡某通过蔡某的多个银行账户将自有资金共计60余笔转入景某的证券账户进行股票交易。

2009年3月至2015年6月，王占强根据掌握的未公开的龙头成长基金投资标的和投资计划信息，当面或通过电话向蔡某发出股票交易指令。银行营业网点及郑州、东莞、珠海等地通过电话或通过网上交易通过景的证券账户下单，频繁买卖多只股票，与领先成长基金同步或稍晚。在此期间，王占强还多次在深圳办公地点附近以及出差北京、上海等地时，用手机通过电话委托的方式通过景某的证券账户下单。

王占强在供述中还提到，“我用景的账号下单时，一般都是通过电话下单，主要是比较方便。另外，公司监管比较严格，我必须上交手机”。我上班的时候打电话，手机上不可能安装交易。”软件，通常在远离办公室或出差时通过电话下订单。 “我经常会向蔡女士推荐股票，其中有一部分是我管理的领先成长基金投资组合中的股票。这个信息是不公开的。而且，我根据自己的专业知识向她推荐的股票并不适合她。”我们在家里聊天的时候，蔡会每两周问我买股票的意见，我会向她推荐我看好的领域和具体股票，我也会。将分析其中一些股票被购买的原因。我之前管理的基金，还有一些是我推荐给她之后我管理的基金买的。”

期间，王占强夫妇通过井某的证券账户在领先成长基金之前、同时或稍晚的时间买卖股票共计73只，累计交易金额7834.63万元，获利456.55万元。 。

根据一审判决，法院认为，王占强作为基金管理公司工作人员，利用职务便利便利获取的内幕信息以外的未公开信息，违反规定，从事与本案相关的证券交易活动。与蔡的信息。情况很严重。其行为构成利用未公开信息进行交易罪。案发后，王占强、蔡某主动向警方自首，并如实供述自己的犯罪事实，已构成自首，依法可以从轻处罚。根据判决：

1、被告人王展犯利用未公开信息进行交易罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币150万元（刑期自2016年3月7日至2017年9月6日）；

2、被告人蔡某犯利用未公开信息进行交易罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金50万元；

三、退还的违法所得456.55万元，依法上缴国库。

去年，鼠舍案件数量同比下降60%。

就牛美搜判决书网近一年来披露的老鼠仓判决案件而言，不仅仅是上述基金管理人老鼠仓案件。建信基金原基金经理李涛利用其担任建信基金基金经理的职务便利，利用其实际控制的多个证券账户，先后或同时买卖该基金账户内的多只相同股票。李涛因利用未公开信息进行交易，二审被判处有期徒刑2年，并处罚金50万元。华夏基金原基金经理童婷也因利用未公开信息进行交易罪，一审被判处有期徒刑3年零6个月，并处罚金650万元。同时，追缴违法所得1256.89万元。

今年1月，证监会在通报2017年案件处理情况时表示，2017年鼠仓案件数量明显减少，但个人资管从业人员逆势作案，私募问题突出。股权老鼠仓逐渐凸显。 2017年，共立案查处老鼠仓案件13起，立案数量同比下降60%，违法犯罪高发势头得到初步遏制。从涉及领域来看，涉及私募股权从业者的案件有8起，超过了公募基金、保险资管、自营券商等传统高风险领域的数量。从违法行为看，共同违法案件增多，私下交易由私下交易转变为共享信息、互通信息、合谋从事违法交易；一些老鼠仓与内幕交易和员工非法买卖股票交织在一起。从违法行为的性质来看，个别学员在打老鼠专项行动的背景下仍然不肯收敛，甚至在接受调查的情况下继续作案。罪行的性质十分恶劣。