8张罚单直指违规股权转让，个人系公募淳厚基金管理乱象浮出水面

8张罚单直指违规股权转让，个人系公募淳厚基金管理乱象浮出水面

记者 杜猛

近期，个人公募基金春厚基金深陷围绕“董事会消失”和股东违规股权转让纠纷的舆论漩涡。

9月14日，上海证监局连续公布8张罚单，针对春厚基金董事长贾洪波、总经理兼第一大股东邢远、第二大股东刘志伟、第三大股东李雄厚、第四大股东董伟军等。

8项罚款中，董事长贾洪波被认定为不适当人选，总经理邢源被接受监察对话，大股东邢源、二股东刘志​​伟、三股东李雄侯、四股东董伟军均被责令改正。股东权利的纠正和限制措施。督查要求上述被处罚人员必须在30个工作日内改正。在纠正违法行为之前，不得行使股东投票权、分红权、优先认购权、查阅复制权以及公司章程规定的其他股东权利。

此外，第二大股东刘志伟需要在60个工作日内将其持有的春厚基金股权全部转让给符合条件的受让方。在全部股权转让完成之前，股东不得行使投票权、分红权、优先认购权、查阅复制权以及公司章程规定的其他股东权利。

8月31日上午，春厚基金如期发布的基金2024年中期报告直言“公司董事会无法有效召开”。界面新闻记者浏览发现，临时报告的重要提示部分，缺少董事长签字的内容。

此外，中报还披露，公司及董事长贾洪波于今年3月18日因“未依法履行股权事务管理义务、未能准确判断公司经营状况”而被上海证监局处罚。 “股东对公司经营管理的影响，并依法及时报告相关信息。”

对此，上海证监局责令春厚基金三个月内改正。整改期间，暂停受理公募基金产品注册申请和新私募资产管理计划备案办法。还认定董事长贾洪波为不适当人选。春厚基金在中报中表示，根据规定和公司制度要求，暂停贾洪波担任公司董事长、董事职务。

天眼查APP数据显示，春厚基金成立于2018年11月，注册资本1亿元。这家私募股权公司有六名个人股东。兴元为法人兼总经理，持股31.2%，刘志伟持股26%，李雄厚、李文忠、董伟军、聂日明各持股21%。 、10%、10%、1.8%。

2022年3月，时任董事长李雄厚与刘志伟私下签署股权买卖协议，将其手中的全部股份以较高溢价转让给刘志伟。李雄侯的老下属董维军也将自己10%的股份转让给了刘志伟。协议还约定转让李雄侯、董伟军股权对应的董事权。转让完成后，刘志伟持股比例将由原来的26%大幅提升至57%，成为春厚基金第一大股东。

随后，刘志伟开始重组董事会，引进贾洪波为新任董事长，李银贵为副董事长。贾洪波在公募基金行业和监管方面拥有丰富的经验。曾任中国光大银行资产管理部副总经理、中国证券投资基金业协会秘书长。 2020年，他被任命为前海开源基金总经理；2021年，他被任命为惠安基金首席执行官。官方称，他将于2022年加入春厚基金担任董事长。

2023年5月，刘志伟拟将春厚基金股权私下转让给“和合系”林强。随后，林强因涉嫌非法集资被立案，而与刘志伟的交易也被监管部门知晓，并介入调查。

中报显示，上海证监局认定春厚基金股权买卖交易存在违规行为，责令基金管理人三个月内改正，并要求返还股权。但截至目前，整改期限已过，股权返还尚未完成。

8月31日，春厚基金发布公告称，在整改期间发现了刘志伟的三张身份证（其中两张内地身份证、一张香港身份证）。春厚基金认为，刘志伟涉嫌利用多重身份进行司法套利、监管套利等一系列较为严重的违法违规行为。公司已向监管部门报送相关身份证信息。公告还表示，为切实保护公司全体股东的利益免受上述问题侵害，自事件发现以来，我们已立即与该股东及其相关人员实施全面的风险隔离措施。 。

9月17日，春厚基金官方微信公众号发布了《兴源关于公司股权转让、董事会无法有效履行职责、信息披露及其他相关情况的声明》。文章提到，刘志伟成为第一大股东后，强告知兴源已实际控制公司，并计划收购兴源持有的股权。在刘志伟及其背后复杂的社会关系的压力下，兴源只同意出售10%的股权，并且只收到了首付款。

对于公司董事会无法有效召开，邢远表示，刘志伟目前旅居国外，他通过股权转让向董事会介绍的董事会成员聂日明、董伟军，实际上代表了刘志伟在董事会的利益。董事。邢媛表示，她曾多次向中国证监会和上海证监局反映，在监管机构未能正式、明确书面告知公司的情况下，为了保护公司股东的利益，公司全体董事会成员表现良好，有资格履行职责。 ，防止公司业务受到结构化发行业务和人员的干扰，导致董事会无法实际有效召开。

此外，春厚基金当天发布临时公告称，公司高管、投研团队及员工情况相对稳定，不存在经营风险。

公开数据显示，截至2024年第二季度，春厚基金公募非股票管理规模为352.94亿元，在市场22家个体公募基金公司中排名第六。

合规与风控是金融机构的生命线，对于个股公开发行来说，合规更是重中之重。这场旷日持久的股权纠纷仍在继续。对于春厚基金来说，能否与上述股东隔离风险、保护投资者利益，仍然是民众最关心的问题。