又见老鼠仓！平安大华、上投摩根、建信多家都曾榜上有人

又见老鼠仓！平安大华、上投摩根、建信多家都曾榜上有人

一件沉寂了两年的事情，随着判决书的出炉，引发了网友的热议。

原泰信基金经理袁元、原长城证券研究所所长欧志航利用内幕信息进行交易。

具体而言，袁某明知欧某违规买卖股票，但仍利用其管理的资金买卖欧某推荐的股票，并向欧某反馈相应的股票投资决策、交易情况等未披露的信息。他管理的基金的信息。

二审判决显示，欧某、袁某类似交易金额2.81亿元，非法获利324万元。

据统计，2014年至今，平安大华、建信信用、中投摩根、信达澳洲银行、华夏基金等多家基金公司都曾发生过基金管理人“老鼠仓”事件，有的甚至发生过基金管理人“老鼠仓”事件。涉及夫妇、父亲和儿子。让我们一起上战场吧。

平安大华

史贤涛曾担任平安智慧中国、平安欣欣先锋、平安瑞祥文娱基金经理。这三只基金在任职期间均出现负回报。

2015年2月至2016年8月，石贤涛利用职务便利，对105只股票进行了聚合交易，聚合交易金额达3.18亿元。在这一年半的时间里，这些交易最终共造成损失376.39万元。

石贤涛在辩护中表示，“家庭困难，是整个家庭的支柱”、“损失了几百万，对社会危害较小”，其他辩护意见均被采纳。

对此，2018年12月27日，深圳市中级人民法院以利用未公开信息进行交易罪判处石贤涛有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50万元。

投资摩根

桂志强，曾任中投摩根产业轮动基金经理助理。 2016年6月23日，他因涉嫌使用未公开信息而被取保候审。上海市第一中级人民法院依法组成合议庭，于同年6月21日公开开庭审理了本案。

2011年12月至2014年11月，他利用对基金账户证券投资活动具有知情权和部分决策权的职务便利，获取其买入、卖出的股票名称、交易时间等未公开信息。资金账户违反规定。其与妻子曹1共同使用“曹2”、“宋”、“李”实际控制的三个证券账户在其管理的上述资金账户之前、同时或稍晚的时间进行买卖。出售同种股票96只，交易总金额1.9亿余元，违法获利307.72万元。

最终，桂志强被判处有期徒刑两年，并处罚金人民币310万元。

他于今年8月17日刑满出狱。

建信基金

李涛曾先后担任建行信用优化增长、建行信用优势动态、建行信用优化配置、建行信用稳定价值等职务。

据悉，李涛在担任基金经理期间，利用其对他人账户的实际控制权，在基金账户前进行“老鼠仓”交易。期间累计交易金额超过3亿元，但他只赚了18万元。

最终，该基金管理人被判处有期徒刑2年，并处罚金50万元。

2008年11月27日至2012年2月17日，李涛负责的建信优先基金三年内回报率达25.46%。绝对值看似可以接受，但与同期市场相比，只能说太平均了。 2008年11月27日，A股市场从1664点低点开始反弹，上证指数在他任职期间上涨24.2%。

信达澳洲银行

王占强，曾执掌信达澳洲银行，引领成长。

法院查明，王占强在担任公司高管的同时，还担任该公司的基金管理人。因此，他也拥有普通基金经理相应的投资审批权和投资决策权。为规避法律法规规定证券从业人员及其配偶不得炒股的相关规定，王占强及其妻子被告人蔡某决定利用其岳母敬某的证券账户进行炒股。犯罪。

全家人都加入战斗。

王占强负责根据信达澳银领先成长基金的投资标的、时机等未公开信息下达具体交易指令。蔡负责通过井的账户下特定订单和交易。 2009年7月至2015年4月，王占强、蔡某通过蔡某的多个银行账户，将自有资金共计60余笔转移至蔡某岳母的证券账户进行股票交易。

上述期间，被告人王占强、蔡某通过其岳母证券账户在领先成长基金之前、同时或者稍晚的时间买卖股票共计73只，累计交易金额为7834.63万元，利润456.55万元。

最终，王占强被判处有期徒刑一年半，并处罚金人民币150万元；蔡某被判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币50万元。

退还违法所得0.45元，依法上缴国库。

他管理的信达澳洲银行是引领增长时间最长的银行，在他任职的近7年里，回报率为134.46%。同期沪深300指数上涨105.94%，小幅跑赢大盘。

海富通

谢志刚，波士顿大学MBA（金融）、厦门大学经济学硕士，曾任国泰君安证券研究所行业研究员、康奈尔金融投资经理、华宝产业基金管理有限公司高级研究员、西蒙穆瑞中国基金公司研究总监，保德信基金管理有限公司中国A股基金（QFII）投资经理（该基金由保德信基金担任投资顾问）。 2013年9月加入海富通基金管理有限公司，2013年10月起担任海富通基金管理有限公司富通养老收益混合基金经理。

谢志刚个人从业经验丰富，是惯犯。他不断利用管理的资金在保德信和海富通进行内幕交易。

2011年11月7日至2015年6月11日，谢志刚使用“张1”（谢志刚妻子姚姨）的证券账户投资于上述XX基金、养老金收益基金和增强型基金。同一时期或稍晚一些。返还资金账户内共买卖相同股票52只，累计交易金额5565万余元，违法获利270万余元。

最终，谢志刚因利用未公开信息进行交易罪，被判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币300万元。

除上述六位基金经理外，还有曾就职于民生银行的蔡凤亮、前交行施罗德明星基金经理李旭利、前博时基金经理马乐、前汇丰金鑫债券基金经理钟晓静、前国海基金经理等。富兰克林前基金经理黄林等多位基金经理进行了“老鼠仓”交易。

自2007年“老鼠仓”公开发行第一人唐健以来，漏洞一旦打开，只能越做越大，“老鼠仓”交易屡禁不止。

这背后有四个原因：

1.犯罪成本低。

目前，我国对内幕交易的最高刑罚是10年，而在美国，对内幕交易的刑罚可以超过20年，而且收取的罚款更大。

2、基金公司内部合规监管情况

上述案件中，基金管理人大多利用其妻子、父亲等家庭成员的账户进行非法交易。一般来说，基金管理人亲属的股票交易账户必须上交合规部门监管。亲属账户上的任何交易都必须提前清算。已通知。对于王占强这样利用多个亲属账户进行交易的人，难道基金公司的审计部门根本不知情吗？

3、基金公司合规教育

一方面，对公司人员监管风险教育不够；另一方面，对公司人员家属的教育力度不够。与其他金融行业相比，基金公司的总体收益处于中上水平。如此高的收入水平背后，也是因为公司员工家属承担了合规成本。

基金公司尤其是基金管理人作为市场上重要的机构买家，面临着太多的诱惑。基金经理和家族成员必须明白这背后的沉重压力。如果你犯了一个错误，你会失去什么？

4、员工个人职业道德

基金公司所有从业人员必须通过证券从业资格考试。通过过证券行业考试的人都知道，关于个人职业道德的部分是考试的重点。难道考完之后都忘了吗？

石仙桃所谓家庭困难，炒股补贴家庭收入，哪个家庭没有困难？或者个人意志薄弱。

随着法律法规逐步收紧处罚，以及各基金公司风险控制更加严格、更加系统化，相信未来会有变化。

回顾过去的问题

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