公募再曝老鼠仓，信达澳银原副总王战强非法获利456万

公募再曝老鼠仓，信达澳银原副总王战强非法获利456万

公募基金再次暴露“老鼠仓”。

王占强在担任信达澳银基金经理期间，利用职务便利，与妻子蔡某与信达澳银领先成长基金同时或晚于买入、卖出共计73只股票。汇聚交易总额7834.63万元，利润金额456.55万元。

近日，中国裁判文书网公布的判决书显示，王占强、蔡某犯利用未公开信息进行交易罪。王占强被判处有期徒刑一年半，并处罚金150万元；蔡某被判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金50万元。

“老鼠仓”盈利456万元

2006年，王占强被任命为信达澳银基金研究员。 2008年后，担任精英配置精选、领先成长、产业升级三只基金的基金经理。 2009年至2015年还担任投资总监、投资决策委员会常务委员、经营管理委员会委员。

2013年，王占强晋升为公司副总经理，分管投资部、研究部、交易部。彼亦曾担任领先成长基金的基金经理及投资总监。被告人蔡某系王占强的妻子。

判决书显示，王占强在担任公司高管的同时，还担任基金管理人，拥有相应的投资审批和投资决策权。为规避法律法规规定证券从业人员及其配偶不得炒股的相关规定，王占强与妻子蔡某决定利用其婆婆敬的证券账户实施犯罪。

王占强负责根据信达澳银领先成长基金的投资标的、时机等未公开信息下达具体交易指令。蔡负责通过井的账户下特定订单和交易。 2009年7月至2015年4月，王占强、蔡某通过蔡某的多个银行账户将自有资金共计60余笔转入其岳母的证券账户进行股票交易。

2009年3月至2015年6月，王占强根据掌握的非公开信息向其妻子蔡某发出股票交易指令。蔡通过电话或通过景的证券账户下订单，时间早于、同时或稍晚于频繁买卖多只股票的领先成长型基金。王占强还多次亲自参与下单。

上述期间，王占强、蔡某通过其婆婆证券账户此前、同时或稍晚于领投成长基金买卖股票共计73只，汇聚交易金额合计7834.63万元。实现利润456.55万元。

两人并罚没收新台币六百五十万元。

2016年3月7日，王占强与妻子蔡某同时被公安部证券犯罪侦查局三分局刑事拘留。同年4月13日，他们被公安部证券犯罪侦查局第三分局逮捕。案件审理过程中，双方当事人均对自己的犯罪行为表示悔罪。

2017年6月12日，深圳市中级人民法院对该案作出一审判决。法院认为，王占强作为基金管理公司的工作人员，利用职务便利便利获取的内幕信息，与被告人蔡某从事与该信息相关的证券交易活动。其行为已构成利用未公开信息进行交易罪。案发后，王占强、蔡某主动向警方自首，并如实供述自己的犯罪事实，已构成自首，依法可以从轻处罚。

根据《中华人民共和国刑法》等有关规定，法院作出如下判决：

1、被告人王展犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币150万元（刑期自2016年3月7日至2017年9月6日）；

2、被告人蔡某犯利用未公开信息进行交易罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币50万元；

三、退还违法所得0.45元，依法上缴国库。

2018年是中国公募基金行业的第20年。在取得一系列成绩的同时，鼠窝等污点也不断映入眼帘。整个行业的健康发展离不开强有力的整治措施。

面对日益隐蔽的犯罪手段，监管部门还设计了大数据筛查模型，对符合条件的异常账户发出预警，然后监管部门重点调查。随后，公安部门还将重点关注资金流向、账户关系等，查清其幕后黑手和幕后黑手。

大数据时代，老鼠仓行为将无处藏身。

（蓝鲸财经苏洪波）