基金老鼠仓或面临刑事起诉

基金老鼠仓或面临刑事起诉

由于三人的违法行为实际发生在《刑法修正案（七）》实施后，如果最终调查确认其违法，这三人或将成为基金行业首例被处分的人。对“老鼠仓”行为予以刑事处罚。基金经理。

本报记者 张学庆

该基金还有另一个“老鼠仓”。深圳证监局11月5日发布公告称，景顺长城基金公司基金经理涂强、长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票。卖股票。涉嫌账户金额从数十万元至数百万元不等。不急，目前案件正在调查中。

此前，南方基金公司原南方宝源债券[1.17 0.75%]基金经理、南方成分精选[1.06 2.94%]基金经理王利民、原中投摩根基金公司成长先锋基金经理唐健、融通基金公司原基金经理经理张晔等人卷入“老鼠仓”事件后，又一“老鼠仓”事件正式对外公布。

可能超过3人

基金界盛传，“老鼠仓”事件涉及的不只是这两家公司，涉及这两家公司事故的也不仅仅是这三位基金经理。从时间上看，这三位基金经理均于9月中下旬因“个人原因”辞去基金经理职务。根据《基金管理公司投资管理人管理指导意见》第三十五条规定，基金管理人管理基金不满一年的，公司不得更换基金管理人。如有特殊情况需要变更的，必须向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。涂强、韩刚担任相关基金经理的时间均不足一年。

从基金公司9月、10月发布的基金经理变动公告可以看出，期间确实有不少基金经理因“个人原因”辞去基金经理职务。市场猜测，其中部分人很可能因被发现涉嫌“老鼠仓”而“辞去”基金经理职务，但因证据不足或金额较小，并未公布。

10月底，证监会主席尚福林在全国基金业联席会议上表示，任何机构和个人都不能违反“老鼠仓”、不正当交易和多种形式的利益输送三个底线。 。分析人士指出，尚福林的讲话应该是指因再次发现“老鼠仓”而对基金行业发出的警告。

基金管理人“老鼠仓”屡屡发生，既与基金管理人个人职业道德有关，也与“老鼠仓”处罚不力有关。此前，三人均曾被证监会给予终身市场禁入的行政处罚。王利民、张野等人也被罚款并没收违法所得，但均未被追究刑事责任。不过，这次“老鼠仓库”的处理方式可能会有所不同。

面临刑事起诉

今年2月28日，全国人民代表大会常务委员会第七次会议审议通过了《刑法修正案（七）》，在《刑法》第一百八十条中增加一款，规定“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的工作人员，以及有关监管机构、行业协会的工作人员，利用便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息。违反规定从事与该信息相关的证券期货交易活动，或者明示或者暗示他人从事相关交易活动的”也将被视为刑事犯罪，并纳入“老鼠仓”的处罚在《刑法》中。

今年10月16日颁布实施的《最高人民法院、最高人民检察院关于执行刑法确定犯罪的补充规定（四）》对上述利用内幕信息以外的未公开信息进行侦查的行为进行了界定。交易罪为“利用未公开信息进行交易罪”。根据《刑法修正案（七）》规定，“老鼠仓”行为将受到刑事处罚。情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。美好的;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金违法所得一倍以上五倍以下罚金。

由于三人的违法行为实际发生在《刑法修正案（七）》实施后，如果最终调查确认其违法，这三人或将成为基金行业首例被处分的人。对“老鼠仓”行为予以刑事处罚。基金经理。

基金公司难逃责任

“老鼠仓”曝光后，景顺长城、长城两家基金公司同时发布公告称，公司原基金经理“老鼠仓”系个人行为，与公司无关。但市场人士认为，作为涉足“老鼠仓”的基金公司，不能撇清关系，不能置身事外，以“个人原因”为由逃避责任。 “老鼠仓”会损害投资者的利益和基金行业的声誉。事实上，基金公司管理制度的不健全，为“老鼠仓”的出现创造了温床。因此，涉案基金公司也应受到相应处罚。

今年6月，深圳证监局局长张云东提出，对存在利润输送、基金管理人建老鼠仓等严重违法违规行为的基金公司，应实行“坐一起”，并持有公司股票董事长、总经理等主要领导负责。公司也必须给予相应的处罚。证监会近日通报，今年以来，共有14名基金从业人员受到不同形式的处罚，其中包括总经理、副总经理、监察长、基金经理等职务的高管人员。这表明“连坐”制度已经开始实施。

官员出海当保护伞

有分析认为，过去管理层只是惩罚基金管理人、保护基金公司，因为基金公司是“自己的家人”。不少基金公司高管来自监管部门（见表），监管者与被监管者的关系已成默契。当到了护盘的时候，基金公司无论持仓多少，都会毫不犹豫地进场做多或不减仓。人们的利益。当然，如果基金公司犯错，监管层也会“向内伸手”。此次针对“老鼠仓”的反击被认为与证监会人事变动有关。

与此同时，监管层也开始进一步规范监管者“出海”担任基金公司高管的行为。

11月4日，中国证监会发布《中国证监会工作人员行为准则》，从多方面明确约束工作人员的行为，并专门增设“监管”一章，确保工作人员严格遵守纪律。遵守“守则”。

与2000年修订的《守则》相比，《守则》对工作人员兼职和辞职的规定更加具体：工作人员不得在监管对象和其他营利性组织中兼任职务；未经批准，不得在社团等非营利组织中工作。在营利性组织中兼职并经批准任职的，不得领取兼职报酬。

对于证监会工作人员担任基金公司、证券公司高级管理人员的情况，《规范》明确，“工作人员辞职后，应当在规定期限内遵守中国证监会的回避规定，不得违反规定任职”。在监管目标中。”

证监会相关负责人介绍，证监会领导人员必须在三年“冻结期”期满后辞职，才能在监管对象中任职。普通人员的“冻结期”为一年。 [页]

此前，《守则》并没有区别对待领导人员和普通人员，仅规定“调动或者离开证监会的工作人员，12个月内不得在监管单位任职，经批准的除外”。按照干部管理权限。” 。

新规定为打造廉洁、强硬的监管机构提供了制度保障，也使证券行业在有效监管下健康发展。