企业合规尽职调查材料清单（通用）

企业合规尽职调查材料清单（通用）

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企业合规尽职调查材料清单

（通用部分模板）

为确定企业合规管理范围和合规整改内容，对企业进行全面合规尽职调查是必不可少的一步。一般情况下，企业合规尽职调查可以根据公司的设立及历史、治理结构、关联方、关联交易和同业竞争、业务运营、财务、知识产权管理、主要资产、劳动用工、诉讼等方面进行尽职调查。 、仲裁纠纷、处罚等，并要求企业提供具体的尽职调查材料。一般来说，企业应提供以下尽职调查材料：

1、企业设立及历史沿革尽职调查材料清单

1. 股东协议及其所有修订版本；

2、企业实收注册资本证明（历次验资报告、资产评估报告、投资证明）以及中国注册会计师出具的历次公司股东出资验资报告；

3、公司成立以来或者近年来的股东会、董事会、监事会的会议记录、会议记录、决议清单，以及向董事会成员提交的任何报告；

4、公司章程（含附件）及其全部修改稿；

5、经有关主管部门事先批准的，提供有关主管部门设立企业的批准文件或批准证书；

6、企业法人营业执照及其他营业执照；

7、涉及特许经营的，提供特许经营批准文件；

8、公司历次变更后的股权关系结构图或者清单；

9、公司历任股东转让（受让）股权的合同或协议及相关文件（如补充协议、从属合同等）；

10、公司历任股东关于受让（受让）公司股权等的股东会决议；

11、与企业设立、变更有关的其他信息和文件。

2、公司治理结构尽职调查材料清单

1、董事、监事、高级管理人员名单（法定代表人、董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、风险控制人员等）及聘书；

2、因公司历任董事、监事、高级管理人员变动而产生的股东会决议、董事会决议；

3、董事、监事、高级管理人员的简历、证明文件、学历证明，并根据企业性质决定是否提供无犯罪记录证明、个人信用报告等信息；

（四）曾担任已清算公司、企业董事、监事、高级管理人员并对公司、企业破产负有个人责任的说明；

5、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业法定代表人、高级管理人员并负有营业执照个人责任的情况说明因违法行为被撤销或者责令关闭的。 ;

6、董事、监事、高级管理人员不符合政府行业监管要求的情况说明；

7、企业法定代表人、董事、监事、高级管理人员的职责和分工说明及其证明文件；

8、公司部门布局图及部门职能介绍文件；

9、企业运营管理制度、风险管理制度、反欺诈、反洗钱和反恐融资制度、信息披露制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、募集资金管理制度、重大事件应急预案、风险识别与评估与分析制度、数据保存与档案管理制度、人事管理制度，以及内部控制流程、内部审计流程、风险控制流程等相关制度文件和流程说明；

10、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事议事规则、总经理办公会议事规则、董事会秘书议事规则、董事会专门委员会议事规则。

3、企业关联方、关联交易、同业竞争尽职调查材料清单

1、关联方名单；

2、关联交易管理制度；

3、关联交易的内部决策及批准文件；

4、相关交易合同文件；

5、限制关联交易、同业竞争的相关协议及情况说明。

4、经营管理尽职调查材料清单

1. 商业模式详细描述：

2、详细的业务操作流程；

3、企业近、中、长期发展规划；

4、公司主要标准业务合同；

5、企业与其他主要合作伙伴签订的合作协议；

6、经营活动所需的营业执照文件和备案文件；

7、招标或遴选机制；

8、供应商管理制度（反商业贿赂、诚信合作、反不正当竞争等）。

5、企业财务管理尽职调查材料清单

1、近三年或公司成立以来（以较短者为准）的所有年中、年末财务报表和审计报告；

2、企业信用报告；

3、主要资金结算账户（含企业用个人账户）及使用说明；

4、重大企业融资、担保安排的文件、协议；

5、资产负债表外重要或有债权的财务文件；

（六）企业应缴但未缴的全部款项的金额、原因及缴付计划；

7、完税证明、违法证明；

8、财务管理制度。

六、企业知识产权管理尽职调查材料清单

1、企业目前拥有的全部知识产权（包括专利、版权、商标、域名等）清单及证明文件；

2、技术、专利、计算机软件、商标转让或许可合同；

3、品牌使用协议和特许经营协议；

4、技术咨询服务协议（包括第三方向企业提供的技术咨询服务协议和企业向第三方提供的技术咨询服务协议）；

5.技术合作开发协议；

6.因知识产权可能产生或已经发生的争议或索赔清单。

七、企业主要资产尽职调查材料清单

1、企业主要固定资产清单；

2、资产共有产权情况及相关协议的说明；

3、资产租赁及相关协议的说明；

4、资产来源说明及证明文件；

5、资产产权证明文件；

6、固定资产管理制度。

八、企业劳动用工尽职调查材料清单

1、现行标准劳动合同（包括临时、试用、正式员工劳动合同），并说明公司是否与全体员工签订了劳动合同；

2、员工缴纳各项社会保险、住房公积金的清单及证明文件；

3、最新员工花名册；

4、核心员工（含部门经理及以上）简历；

5、在公司工作的核心员工（含部门经理及以上人员）亲属名单及其任职情况说明；

6、员工手册及主要劳动人事管理制度；

7、员工招聘、入职、考核、奖惩、薪资调整、调动、辞职等流程文件及主要使用文件；

9、如有劳务派遣用工，需提供劳务派遣合同、派遣单位资质、派遣单位用工合法性的考察材料。

九、公司诉讼、仲裁纠纷及处罚尽职调查材料清单

1、企业目前或可能涉及境内外刑事诉讼、民事诉讼（含破产程序）、仲裁或其他司法程序、行政程序，并提供相关说明及相关证明文件；

2.有效的诉讼文件或调解文件，包括权利请求书、指控、答辩等，以及过去或现在的环境索赔或问题；

3. 法院或政府机构的任何法令、命令或判决；

4、可能触发前款所述程序的任何当前事件的详情和证明文件（如合同履行过程中的违约行为、违法行为、合同当事人之间的纠纷、客户投诉等） .);

5、仲裁机构、司法机构、行政机关尚未完成的裁决、判决、决定（如项目第一阶段发生的各类诉讼或纠纷的裁决、判决、决定）；

6、企业已经或者可能受到公安机关或者其他行政机关立案调查的；

7、行业协会的纪律处分；

八、相关诚信数据库存在负面信息、不良信用记录，或者被列入国家企业信用信息公示系统经营异常名录、严重违法企业名录的。

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