屡遭罚系统宕机大额减值 海通证券管理频现漏洞难捂

屡遭罚系统宕机大额减值 海通证券管理频现漏洞难捂

海通证券（.SH）因业务违规而引发监管违规。 然而，被“点名”后的第一个交易日上午，海通证券交易系统出现异常，宕机一小时。

除了交易软件出现异常外，海通证券股价3月25日大幅下跌，当日收盘于11.09元，跌幅为6.96%。 今日海通证券股价与昨日持平，收于11.09元。

3月24日，证监会向海通证券、海通资管及相关责任人员发出行政监管措施事先通知。 经查，海通证券、海通资管及相关人员在开展投资咨询和私募资产管理业务时，未能按照审慎经营的原则，有效控制和防范风险，给市场造成严重负面影响。 2019年12月证监会指导沪深交易所发布《关于规范公司债券发行相关事项的通知》后，海通证券、海通资管仍存侥幸心理，继续从事相关违规行为。其他交易市场。 同时，海通证券、海通资管未将相关业务活动纳入全面合规风控体系。 业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等方面存在漏洞，公司合规风控机制缺失。 根据违规事实和相关规定，证监会拟对海通证券、海通资管采取上述监管措施，并严肃追究责任人员责任。

证监会因海通证券、海通资管在投资过程中未审慎经营，未能有效控制和防范风险，缺乏合规和风控管理，向其发出行政监管措施事前通知咨询和私募股权资产管理业务。 海通证券被采取监管措施，暂停向机构投资者提供债券投资顾问服务12个月，增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，责令海通资管暂停证券及私募股权资产管理业务。期货经营机构。 该产品提供投资顾问服务12个月，责令暂停新私募资管产品注册6个月。 采取认定多名直接责任人员、负有管理责任的人员为不适当人选2年等监管措施。

$海通证券()$