中国银河证券：深入践行“十要素”用文化力量激活精“采”世界

中国银河证券：深入践行“十要素”用文化力量激活精“采”世界

中国证监会（记者 徐钊 张丽静）2021年以来，证券基金行业文化建设进入“全面推进期”。 在中国证监会《证券基金行业文化建设和防范道德风险工作纲要》的总体部署和中国证券业协会的规划和指导下，各证券公司积极投入证券基金行业文化建设。行业、业务部门结合实际不断探索，认真落实金融企业文化建设。

近日，中国银河证券（简称银河证券）金融资本总部卢先锋主笔的《金融企业采购管理指南》正式出版。 该行业指南刊物的出版，实际上是银河证券在采购领域持续践行社会责任和慈善事业的体现。 利用文化力量的缩影。

“银河证券采购业务的制度设计和日常采购项目运作流程都体现了‘崇尚专业精神’。”陆先锋近日在接受中国证券报记者专访时表示，在采购管理实践中，我们探索用文化力量激活精神。 “采购”天下，将“十要素”转化为适合采购管理的举措和要求。 参照“十要素”要求，密切关注采购专业领域的发展和趋势，持续优化银河证券采购管理理念、机制和运作，为公司业务提供有力支撑发展并帮助企业实现战略目标。

顺利衔接有机转型，积极落实“十要素”要求

2021年以来，证券基金行业文化建设进入“全面推进期”。 根据中国证监会的相关安排，中国证券业协会发布了“十要素”要求。

陆先锋思考如何将“十要素”的要求和指导落实到金融企业的采购管理业务中。 “‘十要素’按照行为层、组织层、观念层的顺序列举。但是，在理解和认识‘十要素’的价值和意义时，观念层应该是核心和着力点，才能充分理解。 “十要素”。要素的本质和内涵。文化是无形的，文化的核心是价值观。制度和行为可能是文化的投射，但它们不属于文化本身。事实上，不仅无论是在证券行业，还是在各行业的采购管理业务中，理念层面的作用和影响都是基础性的、决定性的，因此，银河在采购管理业务独立后，首先解决的就是理念层面的问题。 ，包括管理理念和价值观，”他说。

2013年10月，在第四届中国金融采购高峰论坛上，陆先锋提出将采购管理分为三个层面，即理念层面、机制层面和运作层面。 这与证券行业文化的“十要素”是一致的。 构建划分的概念层、组织层、行为层基本一致，一一对应。 “具体来说，领导者的理念在工作中表现为一种管理理念，管理机制包括组织、制度、流程。日常采购项目的运作是通过员工的行为来实现的。因此，银河证券的采购管理可以从多个方面来实施与‘十行’顺利连接。”

“在银河证券的采购管理实践中，我们并不把‘十要素’当作机械教条，而是从文化建设的目的出发，将‘十要素’转化为适合采购管理的举措和要求。” 卢先锋解释说，比如，倡导与供应商建立双赢的合作关系，符合“十要素”中的“平衡各方利益”； 崇尚非功利价值观，符合“十要素”中“构建长远效应”的“激励”与“坚持可持续发展”有共同之处； 强调企业社会责任，通过制度明确和巩固采购活动各参与方的责任，与“十要素”中的“加强声誉管理”和“落实责任”目标相一致。

倡导职业规则至上，将行业文化精神落实到实践中

银河证券的采购管理业务自2009年起就与公司业务相对独立。

做出此次调整的目的是为了提高采购管理的专业性和规范性。 “从2009年到2013年，我们用了近四年的时间，建立了专业的采购管理组织和全面完整的采购管理体系。 此后，我们不断总结采购实践中的得失，修订完善制度。 ”卢先锋说道。

银河证券完整的采购管理体系主要于2013年初形成，此后根据公司采购实践和外部环境的变化多次修订和完善。

“我研究了几家证券同行的采购制度，发现不止一个制度有‘xx万元以上必须招标’等规定，这与采购原则不符。反映出这些同行“对采购管理的认识还很有限。很多年前，我们还处于‘能拿什么就拿’的阶段。”陆先锋说。截至目前，银河证券的采购管理体系已经经过九年、数千年的验证。银河证券采购管理系统是在对采购业务深入研究和实践的基础上设计的，参考了大量的采购项目，使公司的采购活动达到了质量与成本、公平与效率的良好平衡。制定了一批行业重要法律法规和示范文本，并融入了领先于社会、强调采购人主体责任的管理理念。 它还包括一些创新性的规定。

“比如，我们在制度中规定了一种基于排名的加权评估方式，票数均等，权利平等；为​​了保证评估的独立性，我们在制度中规定，评估团队在投票前禁止串通；制度中规定，“对于具体的采购项目，应当根据需求特点选择合适的采购方式，优先考虑竞争程度高的采购方式，做到采购方式的选择合理”。更符合采购原则；为了保证充分的竞争力，入围供应商的选择是在系统中精心设计的商业四原则。” 陆先锋说道。

“崇尚专业精神”是证券行业文化建设“十要素”要求之一，银河证券采购管理业务积极践行这一方面。 陆先锋表示，“崇尚专业”体现在银河证券采购业务的制度设计和日常采购项目运作中。

在系统设计方面，“在设计系统之初，我就意识到系统是管理理念的体现。在设计系统时，首先要解决管理理念的问题。所以我们花了很长时间和认真研究了当时国内外大量与采购相关的法律、法规和制度，剖析其内在的思想和逻辑，形成了当时领先于社会的银河采购管理理念。概括起来就是四点——规则第一、非功利价值、体现社会责任、维护公平。之后，我们按照全面、具体、严格、细致、稳定的五个标准精心设计了制度，使制度不仅能落实管理理念，还能对采购运作起到良好的约束、规范和引导作用。”陆先锋说。

在采购项目的日常运作中，陆先锋介绍，银河证券积极关注采购管理领域的政策和学术动态，安排员工参加金融采购行业培训，并通过多种方式与金融采购同行频繁交流。 使采购管理团队成员对采购业务有深入的了解并保持较高的专业能力。 “采购人员的专业性最终会在采购项目的运作中得到发挥。” 他说。

《金融企业采购管理指南》的编写过程也能体现专业性和工匠精神。

“这本书从立项到出版花了近两年的时间，十个月就完成了初稿。但我觉得这是一本面向整个金融行业的采购管理工具书，内容应该达到更高的标准。于是又花了十个月的时间，做深入细致的研究工作，创作大量内容，精心设计章节结构和风格，对所有内容和表述进行反复推敲和提炼，确保《指南》能用为金融行业的采购管理工作提供指导和参考。 卢先锋向记者讲述了《指南》的编写过程。

坚持可持续发展，以文化建设推动业务创新

近年来，随着金融科技等业务的发展，证券行业出现了众多的业务创新和技术创新。 卢先锋指出，“支持业务创新和技术创新也是金融企业采购管理部门的重要职责。”

陆先锋表示，在具体操作中，采购管理可以采取不同的方式进行业务创新和技术创新。 在处理业务创新产生的采购需求时，应注重结合企业发展战略设计和审核采购方案。 通过采购活动，企业可以获得最有利于提高企业竞争力、支持企业发展、实现企业战略的资源。 在处理技术创新产生的采购需求时，首先要明确采购需求的最终目的。 如果是服务于业务的科技创新采购需求，采用与业务创新相同的处理思路； 如果是服务国家战略的科技创新采购需求，就必须超越采购考量，不计或少算经济账。 采购项目以高度的国家利益、财政安全和社会责任来处理，这也是“十要素”中“落实责任”的要求。

在行业文化建设目标和公司文化建设体系下，对于银河证券采购管理业务未来的发展规划，陆先锋告诉记者，“未来，我们将参照‘十要素’的要求，密切关注关注采购专业领域的发展及动态。 ，持续优化银河采购管理理念、机制和运作，为企业业务发展提供有力支撑，助力企业实现战略目标。 同时，我们也将遵循“坚持可持续发展”的“十要素”，继续与证券同行分享银河证券采购管理的经验教训，为推动证券行业高质量发展贡献力量”。

针对当前金融企业采购业务面临的文化建设问题，卢先锋提出三点建议。 一是高度认识文化的重要性。 任何一个民族崛起和复兴的根本标志不是有形的物质载体，而是可以传承的先进文化和进步精神。 其次，避免急功近利、短期行为。 企业文化是组织内部的一种意识形态形式，是无形的。 一个企业真正的文化地位甚至是难以衡量或评估的。 组织集体理念的形成是组织成员从认知到理解再到最终认可和实践的一个长期过程。 它不是靠一些文件、口号、运动就能一蹴而就的。 因此，文化建设应立足长远，与企业战略深度结合，渗透到企业的日常运营、管理、考核等各类工作中。 三是抓住文化的核心，即价值观。 在构建采购文化中，培养进步价值观是关键。 价值观是文化的核心，指导人们的行为。 它们不仅影响人们的选择，而且影响他们对行为和结果的评价。 金融企业应摒弃功利主义，注重社会责任，树立适应高质量发展要求的采购价值观，转化为采购管理理念并落实到实践中。