东莞证券连收两张罚单或有降级风险 IPO十年未见实质进展

东莞证券连收两张罚单或有降级风险 IPO十年未见实质进展

中国网财经4月24日电(记者 梁冀)近日，东莞证券陆续被监管部门采取行政监管措施。

4月19日，广东​​证监局向东莞证券虎门营业部发出警告信，原因是原营业部负责人赵某未经股东批准，组织员工向客户销售非东莞证券销售的私募证券投资基金。公司。 . 《证券公司销售金融产品管理规定》规定，证券公司分支机构不得擅自销售金融产品。

这是东莞证券本月第二次被处罚。 4月9日，东莞证券大连星海广场营业部被大连证监局责令改正东莞证券手机版，责令增加内部合规检查次数。 资料显示，原销售部负责人余磊涉嫌合同诈骗； 公司还存在遗漏一些重要的空白合同文本的问题。

2018年末，东莞证券也因未认真履行作为债券受托管理人的尽职调查和受托管理义务，未能持续监督发行人募集资金使用情况东莞证券手机版，被湖南证监局出具警示函。

据了解，证监会每年7月披露证券公司分类评级结果，因违法违规行为被司法机关采取行政处罚措施、监管措施或刑事处罚的情况予以扣减。 例如，“被出具警告信、责令公开表态、责令参加培训、责令定期汇报、责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分。” 根据证监会去年公布的2018年证券公司分类结果，东莞证券被评为A类。

中信证券非银分析团队表示，分类评价结果是证券公司竞争力和合规能力的综合体现。 具体而言，首先，评级高的券商将获得先发优势，评级下调的券商将在新网点、新产品备案、机构业务等方面受到限制； 其次，评级等级也决定了券商缴纳投资者保护基金的比例：AAA、AA、A、BBB、BB、B级券商缴纳保护基金比例分别为0.5%、0.75%、1%、1.5分别占营业收入的 %、1.75% 和 2%。 该款项计入证券公司成本； 此外，评级结果还将作为证券公司申请新增业务品种、新增业务网点、发行上市等审慎条件，以及确定新业务、新业务范围和推进顺序的依据。产品。

同时，值得注意的是，东莞证券IPO仍处于停牌阶段。 近期连续处罚是否会对上市进程产生不利影响？ 报名后尽快回复”，但截至记者发稿，尚未收到。

资料显示，东莞证券早在2008年就披露了上市计划，后因股权纠纷推迟到2015年6月才向深交所递交IPO申请并获受理； 东莞证券主动申请暂停审核，至今未重启。 不过，金龙股份在2018年年报中表示，公司将继续积极推进东莞证券IPO工作，使其业务结构更加合理、品牌知名度更高、盈利能力更强。

盈利方面，数据显示，东莞证券2018年实现营收15.3亿元，同比下降27.12%； 净利润1.9亿元，同比下降74.97%。 报告期内，东莞证券对“16申鑫01”、“16凯迪01”债券、恒康医疗股东股权质押、天申娱乐股东股权质押共计提资产减值准备4.06亿元，同比增加近同比增长16倍。 这是东莞证券净利润同比下降超70%的主要原因。

资料显示，东莞证券目前经营三大主营业务：经纪业务、资产管理业务和投资银行业务。 其中，2018年经纪业务净收入为6.05亿元，占公司总收入的42%。 此外，东莞证券2018年净利息收入为2.29亿元，投资收益达到4.25亿元。