洞察｜营业部老总诈骗公司承担70%过错责任 东莞证券IPO之路难上加难

洞察｜营业部老总诈骗公司承担70%过错责任 东莞证券IPO之路难上加难

近日，中国裁判文书网公布一则判决书显示，2014年10月至2017年12月，东莞证券第一营业部负责人以公司名义骗取投资者资金5000余万元，最终被判刑。被判无期徒刑。 销售部承担70%的过错责任。

销售部负责人骗取5000万挥霍还债

判决书认为，被告人余磊利用东莞证券大连白山路证券营业部负责人的身份，骗取投资者的信托，假借名义与多名投资者签订基金合同或承诺协议。东莞证券、投资个人的投资资金划入其指定的公司或个人账户，用于偿还个人欠款和个人赌博。

被告人余磊私自利用公司前期空白合同，与30余名客户签订私募证券投资基金合同。 客户的钱并没有转到公司指定的账户，而是按照茂盛的要求存入了茂盛的公司和个人账户。 于磊曾私刻大连营业部公章，以取信于客户。 2017年12月23日，于磊向沙河口分局经济犯罪侦查大队主动投案。 截至余磊案，共计骗取投资者5194万元，案发前已返还340.49万元，实际骗取4853.51万元。

法院认为，于磊以非法占有为目的，在合同签订、履行过程中，骗取他人财物，数额特别巨大。 其行为已构成合同诈骗罪，应依法予以惩处。 最终，他被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。 最终，二审法院判决东莞证券大连营业部承担70%的过错责任，东莞证券对上述款项承担连带责任。

东莞证券大股东金龙股份2019年年报显示，东莞证券为金龙股份持股40%的子公司，报告期内实现营业收入20.86亿元，净利润归属于母公司所有者的利润6.24亿元。 营业收入同比增长36.35%，净利润同比增长228.29%。

违规股权质押处罚

值得注意的是，今年4月8日，广东证监局就东莞证券因控股股东超额增持质押物、券商未尽到合理义务而对东莞证券下达行政监管措施决定。关心。 根据广东证监局《关于东莞证券行政监管措施的决定》东莞证券手机版，因东莞证券主要股东广东金龙发展股份有限公司（新世纪公司）超比例增持其持有的公司股权质押。其违反了《证券公司股权管理条例》的相关规定，东莞证券未尽到合理注意义务。天眼查数据显示，警告信中提及的金龙股份为东莞证券第一大股东，持股比例达40%，开元公司是金龙股份的控股股东，这不免让人思考，东莞证券违规质押是否有意为之？

金龙股份还表示东莞证券手机版，公司将积极推进东莞证券IPO工作，使东莞证券资本实力更强、业务结构更合理、品牌知名度更高、盈利能力更强。

事实上，早在2008年就提出三年IPO上市计划的东莞证券，至今仍处于停牌阶段。 公开资料显示，东莞证券早在2008年就披露了上市计划，后因股权纠纷延迟至2015年6月才向深交所递交IPO申请并获受理； 案发后，东莞证券主动申请中止审核。

如今，原营业部负责人余磊被曝合同诈骗刑事案件，加上内部风险控制频频失灵，让东莞证券IPO举步维艰。