违规代销私募基金，东莞证券又收罚单，IPO排队尚未重启，上市曙光何时出现

违规代销私募基金，东莞证券又收罚单，IPO排队尚未重启，上市曙光何时出现

虽然金融监管的红灯时刻警示着，但总有人为利益的诱惑而藐视法律。

4月19日，因涉嫌向客户出售非公司代销的私募证券基金，广东证监局网站对东莞证券虎门分局贴出罚款并发出警告函。

公告显示，经查，东莞证券虎门营业部原负责人赵某未经东莞证券同意，组织员工向客户销售非东莞证券销售的私募证券投资基金，涉嫌违反《证券法》。公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等相关规定。

违反托运导致警告信

广东证监局指出东莞证券手机版东莞证券手机版，原东莞证券虎门营业部负责人赵某未经东莞证券批准，组织员工向客户销售非东莞证券销售的私募证券投资基金。 上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、《证券公司金融产品经纪业务管理规定》第六条的规定。

根据相关法律法规，广东证监局决定采取行政监管措施，对东莞证券虎门营业部发出警告函，要求该营业部高度重视上述问题，组织工作人员切实加强证券法律法规的学习，前期自查。 在自我纠错的基础上，进一步加强内部控制，杜绝此类事件再次发生。

“飞单”或涉及非法集资

众所周知，私募股权基金不同于公募基金，不能做广告和公开销售。 因此，他们往往与证券公司、银行或持牌基金销售公司合作，作为主要的客户拓展渠道。

业内通常称之为“飞单”，即金融机构工作人员私下销售非本机构发行、授权、签订代销协议的私募基金等第三方理财产品，以及从他们那里获得高额佣金。 通常银行比券商有更强的渠道优势，“飞单”更为常见。

值得注意的是，部分“飞单”案件可能涉及非法集资。 广强律师事务所曾杰律师指出，在大量涉嫌非法集资的私募平台案件中，除了正规的负责人、集资人、业务部门员工等存在刑事风险外，第三方基金销售机构、银行私人理财部门等，或券商等公司的代理销售人员也常涉案。 他们与涉案私募平台没有任何关联，但因帮助非法集资获取利益，被认定为非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪的共犯。

2018年债券业务罚款连续收缴

事实上，这并非东莞证券近两年来第一次收到监管警示函。

2018年12月17日，湖南证监局发布的公告显示，在公司债券发行人2018年度现场检查及年报审核过程中，发现东莞证券为“15华融债”的受托管理人。 ”和“16南县债券”。 管理人未勤勉尽责履行勤勉尽责和委托管理义务，未持续监督发行人募集资金使用情况，违反《公司债券发行与交易管理办法》的有关规定，被采取发行监督管理措施警告信。

值得注意的是，在此次督查列举的问题中，委托管理事务报告中甚至存在部分数据填报和计算错误，2年（2015年10月至2017年10月），部分访谈稿没有当事人签名，不同对象的访谈问答完全相同。

在2018年9月14日贵州证监局开出的另一份罚单中，东莞证券作为龙里县给排水总公司“15龙里债”的受托管理人，未能及时发现发行人已贷出筹集的资金。 对其他8家单位，并被采取发出警告信。

IPO暂缓审核希望不实现

自2008年披露上市方案以来，东莞证券的IPO征程已过去10多年，但仍处于停牌审核阶段，上市之路似乎还很漫长。

早在2008年，东莞证券就提出争取三年内IPO上市，股权纠纷一直持续到2014年底。2015年6月，东莞证券向证监会递交IPO申请并获受理，筹划于深圳证券交易所上市。

2017年5月3日，金龙股份公告显示，鉴于金龙股份原法定代表人、原董事长杨志茂涉嫌受贿案对东莞证券首次公开发行股票上市可能产生的影响，公司方面，东莞证券向中国证监会提出投诉。 会议提交了《首次公开发行股票上市申请文件暂缓审核申请书》。 5月2日，东莞证券收到中国证监会出具的《关于中国证监会行政许可申请暂缓审核的通知》，同意东莞证券的暂缓审核申请。

但在2018年6月召开的金龙股份2017年年度股东大会上，东莞证券大股东金龙股份表示，该案对东莞证券IPO的负面影响在检察院下发《裁定书》时已经消除。关于不起诉”。 “现在希望各方面都越来越好，然后再重启。”

不过，值得一提的是，金龙股份在2018年年报中透露，将积极推进东莞证券2019年IPO工作，使东莞证券资本实力更强、业务结构更合理、品牌知名度更高、更大的盈利能力。 更强。 由此看来，或许东莞证券的IPO项目即将重启。

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