国海证券发布2022年年报 “投资融资＋财富管理”推动差异化发展

国海证券发布2022年年报 “投资融资＋财富管理”推动差异化发展

国海证券发布2022年度报告“投融资+财富管理”推动差异化发展

2023-04-28 证券市场红周刊匿名

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4月27日晚间，国海证券发布2022年年度报告。 尽管受宏观经济周期影响，资本市场波动加剧，但公司在逆境中坚持服务国家战略和实体经济，以投研为龙头，坚定推进客户“三大工程”，高-精品、产能提升，强化精益管理，实施降本增效。

报告期内，公司实现营业收入36.17亿元，其中，零售理财业务收入9.39亿元，投资管理业务收入10.41亿元，“大财富+大资管”占比超过50归属于上市公司股东的营收占比 公司实现净利润2.49亿元，拟每10股派发现金红利0.35元（含税）。

今年一季度，随着经济复苏，公司增长重回正轨，实现营收9.89亿元，同比增长49.12%，归属于母公司净利润为225亿元，同比增长333.19%。

打造“投资理财+财富管理”综合金融服务商

国海证券业务涵盖证券、基金、期货、私募股权投资基金、另类投资等多元化业务体系。 以投研能力为引领，聚焦大财富、大资管、投研、投行“四大领域”，打造差异化竞争优势。

公司是广西唯一注册的综合性证券公司，也是广西唯一的上市金融机构。 在广西市场深耕多年，积累了丰富的机构和零售客户资源。 公司证券经纪业务在广西市场占有率排名第一。 IPO项目储备数量、辅导备案数量、IPO申请数量均位居广西第一（来源于wind数据），形成了强大的品牌效应。 同时，企业债券融资业务连续多年在广西债券融资市场保持领先地位，与区域内企业客户保持着良好的合作关系。

2022年3月，广西壮族自治区人民政府办公厅印发《广西地方法人金融机构高质量发展三年行动计划（2022-2024年）》，支持国海证券提升资本实力，完善业务链条，在广西开展直接融资改革创新试点，与市人民政府、自治区、市级重点企业建立战略合作伙伴关系，为地方资本市场发展提供专业咨询服务，为企业提供上市、发行债券等服务，打造“投资融资+财富管理”综合金融服务商。

4月27日晚间，国海证券发布2022年年度报告。 尽管受宏观经济周期影响，资本市场波动加剧，但公司在逆境中坚持服务国家战略和实体经济，以投研为龙头，坚定推进客户“三大工程”，高-精品、产能提升，强化精益管理，实施降本增效。

报告期内，公司实现营业收入36.17亿元，其中，零售理财业务收入9.39亿元，投资管理业务收入10.41亿元，“大财富+大资管”占比超过50归属于上市公司股东的营收占比 公司实现净利润2.49亿元，拟每10股派发现金红利0.35元（含税）。

今年一季度，随着经济复苏，公司增长重回正轨，实现营收9.89亿元，同比增长49.12%，归属于母公司净利润为225亿元，同比增长333.19%。

打造“投资理财+财富管理”综合金融服务商

国海证券业务涵盖证券、基金、期货、私募股权投资基金、另类投资等多元化业务体系。 以投研能力为引领，聚焦大财富、大资管、投研、投行“四大领域”，打造差异化竞争优势。

公司是广西唯一注册的综合性证券公司，也是广西唯一的上市金融机构。 在广西市场深耕多年，积累了丰富的机构和零售客户资源。 公司证券经纪业务在广西市场占有率排名第一。 IPO项目储备数量、辅导备案数量、IPO申请数量均位居广西第一（来源于wind数据），形成了强大的品牌效应。 同时，企业债券融资业务连续多年在广西债券融资市场保持领先地位，与区域内企业客户保持着良好的合作关系。

2022年3月，广西壮族自治区人民政府办公厅印发《广西地方法人金融机构高质量发展三年行动计划（2022-2024年）》，支持国海证券提升资本实力，完善业务链条，在广西开展直接融资改革创新试点，与市人民政府、自治区、市级重点企业建立战略合作伙伴关系，为地方资本市场发展提供专业咨询服务，为企业提供上市、发行债券等服务，打造“投资融资+财富管理”综合金融服务商。

投研驱动大财富大资管转型升级

以投研为导向，以深度研究为驱动，华海证券不断深化大财富大资管转型，打造差异化竞争优势。 公司研究业务在打造一站式精品平台方面初显成效。 目前已成立31个课题组，涵盖33个行业，科研人员180余人，研究成果、客户数量和影响力均有明显提升。 年内产出深度研究报告724篇，同比增长154%； 新增机构客户212家，同比增长91%，18家核心客户跻身分销点前15名。 新财富拥有6个入围课题组，科研影响力不断扩大。

2022年公司分仓佣金收入同比增长161%（来自wind数据），荣获新一届2022中国证券业分析师金牛奖“最具潜力研究机构”及卖方分析师水晶鲍尔奖“进步最大的研究机构”等10多个主流奖项。

此外，公司充分发挥智库作用，为广西地方政府提供智力支持，发布区域产业研究报告6份，连续两届举办“金融机构走进广西”系列活动年，先后组织50余家区外金融机构走访区内企业，增强投资者投资广西企业的信心。

财富管理平台系统服务客户规模大幅增长

公司向大财富业务转型升级步伐加快，涵盖股票、债权、期货等证券经纪业务，基金代理销售，以及定制化的投资咨询、理财规划、资产配置服务。 2022年，公司零售理财业务收入9.38亿元。 连续三年获得新财富“优秀组织奖”，连续两年获得“最佳投资顾问团队”。

在证券经纪领域，公司多渠道获客能力提升，新客户数同比增长47.08%； 以极速系统建设、母基金业务、公募基金券商结算业务为重要突破口，积极推动机构经纪业务高质量发展。 年内，PB业务规模691.28亿元，同比增长37.88%； 依托专业的投研体系国海证券 手机，打造全方位的财富管理和投顾服务，发布证券行业首份女性财富管理白皮书，推出行业首个“她的财富”女性财富解决方案。 截至报告期末，公司零售理财业务网点覆盖21个省级地区，共有证券营业部、营业部122家（广西52家），市场占有率位居广西第一。 2022年，公司证券经纪业务收入4.12亿元国海证券 手机，该业务净收入排名行业第45位。

在期货经纪领域，公司通过子公司国海良石开展商品期货和金融期货经纪业务，在全国设有26家分支机构。 公司坚持产业服务、机构协同、线上引流三线出击，加大IB业务协同力度。 全年服务上市公司24家，同比增长37.5%，服务行业客户1361家，同比增长10.29%。 分类评价为A类和A类。截至2022年底，国海良石期货日均客户权益72.74亿元，同比增长28.37%，其中，国海良石期货日均客户权益机构客户占比46.33%，同比增长20.76%，期末客户权益最高达到81.22亿元，创历史新高。 2022年，期货经纪业务实现收入2.22亿元，服务费收入排名行业第30位（中国期货业协会数据）。

在金融产品代销方面，公司深度融合KYC和KYP，优化产品评估筛选体系，为客户打造一站式智能投资理财平台。 2022年公司新增代销产品163个（不含收入证明），现有上线产品数量达到1668个。 当年新发理财产品（不含现金理财产品）销售规模188.51亿元。

大资管业务主动管理能力持续增强

公司资产管理业务涵盖资产管理、公募基金、私募股权投资基金三大业务线。 公司以“追求可持续绝对收益”为宗旨，回归资产管理本源，加快向主动管理转型。 2022年，公司投资管理业务实现营业收入10.4亿元。

在资产管理业务方面，公司建立了涵盖股权、固定收益、FOF、衍生品、资产证券化等完整的产品链，初步形成了量化增强、量化对冲、现金管理、固定收益等系列产品。 + 量化等 具有市场优势的拳头产品。 2022年公司资产管理业务、量化投资团队、公募量化优先股产品、公募六个月滚动固定收益产品、私募量化避险产品等荣获金牛奖、金鼎奖、君鼎奖奖项、英华奖、金禧奖共颁发10个奖项，奖项数量和质量均创历史新高，品牌影响力不断提升。 截至2022年末，公司共管理集合计划230个，单项计划（或标的产品）54个，专项计划22个，受托资产管理规模653.9亿元。 收入行业排名第32位。

公募基金方面，公司通过子公司国海富兰克林开展公募基金募集和投资业务。 国海富兰克林融合全球视野和本土经验，积极推进国际业务和基金投资咨询业务，实现了可持续的资产管理规模和有效客户数量。 增加。 截至2022年末，公司共管理41只公募基金和6只特定客户资产管理计划。 公募基金及专户资产管理总规模824.71亿元，同比增长11.96%。 2022年公募基金业务收入7.1亿元。 截至2022年末，公司股权公募基金近五年超额收益和绝对收益分别位列行业第23位和30位，固定收益类公募基金超额收益和绝对收益位居行业第7位和15位在过去的五年里。

私募股权投资方面，公司通过子公司国海创新资本进行私募股权投资，重点募集资金于医疗、新能源、新材料、先进制造等领域。 2022年新募集设立3只基金，推出市场首只投资未上市民营企业的券商救助基金，继续支持民营企业发展。 年内有1个项目在科创板挂牌。 多家被投企业正在IPO申请中，并荣获融资中国“2022中国券商最佳私募股权子公司”等多项行业大奖。 2022年私募股权投资基金业务收入9650万元，私募基金月均规模位列行业第17位。

服务国家多层次资本市场 多元业务齐头并进

在企业金融服务领域，公司先后为全国590多家企业提供IPO、再融资、并购等多项金融服务，形成了中小企业IPO、再融资等业务特色。 2022年，公司对公金融服务业务收入为8962万元。 年内获得新财富第十五届“最佳企业债券项目”奖、2022中国生物医药论坛“生物医药行业十佳保荐机构奖”等荣誉。

股权融资业务方面，年内完成顺博合金转债、沃顿科技再融资等股权融资项目，助力重庆首家科创板企业山外山上市。 固定收益融资业务方面，年内完成债券发行承销17只，融资规模109.8亿元； 全国首单城市商业银行“碳中和”主题绿色金融债券、广西首单创新创业公司债券等。区域首单。 金融债券承销业务是公司的品牌业务。 农发行、国开行、进出口银行金融债承销规模分别位居证券公司第3、7、8位。

公司信贷业务积极应对市场变化。 年内，成功获得市场首批北京证券交易所融资融券业务资格，推出行业首款融资融券专属投顾产品“智融红利”。 截至2022年底，公司融资融券业务规模68亿元，其中融券业务增幅较大。 在严控风险的基础上，积极推进高性价比存量优质项目，全年累计新增首笔交易金额8.87亿元。 2022年，公司信贷业务收入2.96亿元，融资业务利息收入排名行业第36位。

科创板推出“保荐+跟投”制度。 公司通过子公司国海投资，以自有资金开展科创板跟投、非上市公司股权投资等另类投资业务，聚焦科技、大健康、产业结构调整等领域，新消费与服务四大主线，打造优质项目资源库，入库项目总数734个，完成区内大数据/人工智能、新能源核心装备领域两家龙头企业的投资今年，有序推进消费升级、新材料、网络安全等领域，助力服务国家多层次资本市场战略。

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